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首页>试题列表>期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是( )。
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期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是()。

A. 应当承担相应责任

B. 是否承担责任由中国期货业协会决定

C. 是否承担责任由中国证监会决定

D. 如损失小,可不承担责任

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第1题

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是()。

A. 应当承担相应责任

B. 是否承担责任由中国期货业协会决定

C. 是否承担责任由中国证监会决定

D. 如损失小,可不承担责任

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第2题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第3题

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第4题

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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第5题

导致期货从业资格注销的情形有()。

A. 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司

B. 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

C. 期货从业人员因工伤住院

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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第6题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第7题

下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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第8题

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

A. 对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B. 对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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第9题

期货从业人员违反有关法律,()可以向中国期货业协会举报。

A. 投资者

B. 聘用期货从业人员的期货经营机构

C. 其他期货经营机构

D. 其他期货从业人员

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第10题

期货从业人员应当保守秘密,但下列()情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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第11题

下列监理人违约给委托人造成经济损失的赔偿说法中,正确的是()。

A. 最高赔偿额为合同约定的正常服务酬金

B. 最高赔偿额为不超过扣除税金后约定的监理酬金

C. 赔偿额为该部分正常工作的酬金占工程概算投资额的比例乘以相应的直接损失

D. 赔偿额为合同约定的正常工作的酬金占工程概算投资额的比例乘以相应的直接损失

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第12题

期货公司的期货从业人员必须遵守()。

A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 期货交易所的自律规则

D. 《期货交易管理条例》

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第13题

下列情形,应当由期货公司承担的是()。

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

B. 因期货交易所超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

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第14题

下列情形中不属于中国期货业协会应当在10日内接到报告的是()。

A. 期货从业人员因身体原因暂时不能上班

B. 期货从业人员辞职

C. 期货从业人员死亡

D. 期货从业人员被解聘

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第15题

背景资料:某建筑公司进行某工程施工,工地上没有持证电工,工地负责人安排有一定电气基础的电焊工张某担任工地电工;当天,张某有事离开工地,就对另一名电焊工崔某说:“有电工活,你替我干一下;”崔某表示同意;傍晚,工地施工需要安装照明灯;崔某在安装线路及碘钨灯时,使用了普通双股塑料电线,为了固定铁质外壳的灯具,用钢筋做支架;民工杜某在作业时,不慎碰到灯具支架,触电身亡。

A. 造成这一事故的主要原因之一是电焊工崔某无电工证()。

B. 造成这一事故的主要原因之一是崔某接线不规范,又用钢筋支护灯具()。

C. 本起事故的直接原因是()。

D. 下列关于特种作业的说法,正确的是()。

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第16题

背景资料:某建筑公司进行某工程施工,工地上没有持证电工,工地负责人安排有一定电气基础的电焊工张某担任工地电工;当天,张某有事离开工地,就对另一名电焊工崔某说:“有电工活,你替我干一下;”崔某表示同意;傍晚,工地施工需要安装照明灯;崔某在安装线路及碘钨灯时,使用了普通双股塑料电线,为了固定铁质外壳的灯具,用钢筋做支架;民工杜某在作业时,不慎碰到灯具支架,触电身亡。

A. 造成这一事故的主要原因之一是电焊工崔某无电工证()。

B. 造成这一事故的主要原因之一是崔某接线不规范,又用钢筋支护灯具()。

C. 本起事故的直接原因是()。

D. 下列关于特种作业的说法,正确的是()。

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第17题

背景资料:某建筑公司进行某工程施工,工地上没有持证电工,工地负责人安排有一定电气基础的电焊工张某担任工地电工;当天,张某有事离开工地,就对另一名电焊工崔某说:“有电工活,你替我干一下;”崔某表示同意;傍晚,工地施工需要安装照明灯;崔某在安装线路及碘钨灯时,使用了普通双股塑料电线,为了固定铁质外壳的灯具,用钢筋做支架;民工杜某在作业时,不慎碰到灯具支架,触电身亡。

A. 造成这一事故的主要原因之一是电焊工崔某无电工证()。

B. 造成这一事故的主要原因之一是崔某接线不规范,又用钢筋支护灯具()。

C. 本起事故的直接原因是()。

D. 下列关于特种作业的说法,正确的是()。

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第18题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。

A. 期货公司承担赔偿责任

B. 非受托人不承担责任

C. 客户承担部分责任

D. 非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任

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第19题

下列损失应当由期货公司承担的是()。

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

B. 因超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

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第20题

某日,某油罐车装载柴油8600千克(核载8000千克),在给一加油站配送过程中,以62公里/小时速度途径某乡没有中心线的公路,与迎面而来的轻型货车发生刮擦碰撞后侧翻,事故造成危险品运输车辆押运员死亡、驾驶员受伤,两辆车辆不同程度损坏;油罐侧翻后阀门破损,致使约2.5吨柴油泄漏。经调查:该企业危险货物运输资质是两年前获得的;死亡的押运员没有危险货物运输从业资格证,仅是经过企业进行简单岗前培训后即上岗作业;该企业原有7辆车进行成品油配送,上一年报废3辆,现有4辆运营;企业安全生产管理制度未落实,对其驾驶员安全生产教育时有时无。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第21题

某日,某油罐车装载柴油8600千克(核载8000千克),在给一加油站配送过程中,以62公里/小时速度途径某乡没有中心线的公路,与迎面而来的轻型货车发生刮擦碰撞后侧翻,事故造成危险品运输车辆押运员死亡、驾驶员受伤,两辆车辆不同程度损坏;油罐侧翻后阀门破损,致使约2.5吨柴油泄漏。经调查:该企业危险货物运输资质是两年前获得的;死亡的押运员没有危险货物运输从业资格证,仅是经过企业进行简单岗前培训后即上岗作业;该企业原有7辆车进行成品油配送,上一年报废3辆,现有4辆运营;企业安全生产管理制度未落实,对其驾驶员安全生产教育时有时无。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第22题

旅游经营者或者旅游辅助服务者为旅游者代管的行李物品损毁、灭失,旅游者请求赔偿损失的,人民法院应予支持的情况有()。

A. 损失是由于物品的自然属性造成的

B. 损失是由于不可抗力、意外事件造成的

C. 损失是由于旅游经营者的过错造成的

D. 损失是由于旅游者未听从旅游经营者或者旅游辅助服务者的事先声明或者提示,未将现金、有价证券、贵重物品由其随身携带而造成的

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第23题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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第24题

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。

A. 期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司应返还小王全部投资

B. 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

C. 期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

D. 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

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第25题

下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

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第26题

某夏日中午,王某饮用了冰镇啤酒2瓶(750毫升)后驾驶货运车辆载货11500千克(核载质量8000千克)在某地一级公路上行驶,未注意到前方有施工减速标志,误踩加速踏板,致使车辆冲破两道警告标志进入道路施工现场,导致现场施工人员3死2伤,车辆和现场施工设备不同程度损伤。经调查:驾驶员王某检测酒精含量超标,属于饮酒后驾车;该货运企业多项安全生产管理制度均形同虚设,从未进行驾驶员安全生产教育。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第27题

某夏日中午,王某饮用了冰镇啤酒2瓶(750毫升)后驾驶货运车辆载货11500千克(核载质量8000千克)在某地一级公路上行驶,未注意到前方有施工减速标志,误踩加速踏板,致使车辆冲破两道警告标志进入道路施工现场,导致现场施工人员3死2伤,车辆和现场施工设备不同程度损伤。经调查:驾驶员王某检测酒精含量超标,属于饮酒后驾车;该货运企业多项安全生产管理制度均形同虚设,从未进行驾驶员安全生产教育。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第28题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货投资咨询机构

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第29题

生产安全事故不包括()。

A. 生产过程中造成人员伤亡、伤害

B. 职业病

C. 设备更新的损失

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第30题

生产安全事故不包括()。

A. 职业病

B. 生产过程中造成人员伤亡,伤害

C. 设备更新的损失

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第31题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第32题

导游在导游过程中因其过错对第三人造成损害的,由导游一人承担。()

A. 正确

B. 错误

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第33题

导游在导游过程中因其过错对第三人造成损害的,由导游一人承担。()

A. 正确

B. 错误

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第34题

当事人在订立合同过程中,一方故意隐瞒与订立合同有关的重要事实,给对方造成损失的,应承担()责任。

A. 双倍返还定金

B. 违约赔偿

C. 风险损害赔偿

D. 缔约过失

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第35题

当事人在订立合同过程中,一方故意隐瞒与订立合同有关的重要事实,给对方造成损失的,应承担()责任。

A. 双倍返还定金

B. 违约赔偿

C. 风险损害赔偿

D. 缔约过失

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第36题

下列关于安全责任追究制度的说法,正确的是()。

A. 建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的,依法给予不同金额的罚款处理

B. 情节严重的,处以10万元以上50万元以下罚款,并吊销资质证书

C. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

D. 由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以责令停业整顿

E. 施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以降低资质等级或吊销资质证书

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第37题

下列关于安全责任追究制度的说法,正确的是()。

A. 建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的,依法给予不同金额的罚款处理

B. 情节严重的,处以10万元以上50万元以下罚款,并吊销资质证书

C. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

D. 由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以责令停业整顿

E. 施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以降低资质等级或吊销资质证书

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第38题

下列关于安全责任追究制度的说法,正确的是()。

A. 建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的,依法给予不同金额的罚款处理

B. 情节严重的,处以10万元以上50万元以下罚款,并吊销资质证书

C. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

D. 由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以责令停业整顿

E. 施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以降低资质等级或吊销资质证书

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第39题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第40题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第41题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第42题

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。

A. 期货公司内部发生重大人事调整

B. 期货公司发生亏损

C. 由于市场原因延误

D. 期货公司发生合并重组

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第43题

关于钎焊从业人员的义务,下列说法错误的是()。

A. 用人单位不需要为从业人员提供必要的、安全的劳动防护用品

B. 正确佩戴和使用劳动防护用品是从业人员必须履行的法定义务

C. 从业人员不履行该项义务而造成人身伤害的,单位不承担法律责任

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第44题

由于下列()原因造成的货物、行李损失的,铁路运输企业不承担赔偿责任。

A. 不可抗力

B. 托运人、收货人的过错

C. 货物或者行李物品本身的合理损耗

D. 第三人的过错

E. 旅客自身的过错

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第45题

因不可抗力造成的货物、包裹、行李损失的,铁路运输企业可以减轻责任。()

A. 正确

B. 错误

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第46题

由于下列()原因造成的货物、行李损失的,铁路运输企业不承担赔偿责任。

A. 不可抗力

B. 托运人、收货人的过错

C. 货物或者行李物品本身的合理损耗

D. 第三人的过错

E. 旅客自身的过错

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第47题

因不可抗力造成的货物、包裹、行李损失的,铁路运输企业可以减轻责任。()

A. 正确

B. 错误

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第48题

除下列()情形外,旅游经营者或者旅游辅助服务者为旅游者代管的行李物品损毁、灭失,旅游者请求赔偿损失的,人民法院应予支持。

A. 损失是由于旅游者未听从旅游经营者或者旅游辅助服务者的事先声明或者提示,未将现金、有价证券、贵重物品由其随身携带而造成的

B. 损失是由于盗窃造成的

C. 损失是由于不可抗力、意外事件造成的

D. 损失是由于旅游者的过错造成的

E. 损失是由于物品的自然属性造成的

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第49题

下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是()。

A. 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B. 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C. 合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D. 合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

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第50题

张三是某大型国有企业的一名普通的安全生产管理人员,该企业因最近接到一个产品加工生产大的订单,为了保质保量按合同规定时间完成订单任务,整个企业都投入到了紧张的加班加点生产之中,生产经理提出最近必须加大生产,生产产品的产量及质量是最近最关键之处,任何人员不得影响正常生产的进行。张三在安全检查过程中发现,加工车间一配电箱线路出了问题,于是他就让暂停生产,必须对电箱存在的安全隐患进行排队整改,生产经理知道后认为张三影响了生产的进行,对其进行了扣发本月奖金的处罚。

A. 生产经理对张三的处罚是否正确()

B. 判断生产经理对张三处罚是否正确的依据是()

C. 生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当()。

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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