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第1题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国证券登记结算公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第2题
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.
期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.
期货公司应当为客户申请交易编码
C.
客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.
经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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第3题
下列关于期货账户注销交易编码的表述，正确的有（）。
A.
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B.
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所
C.
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司
D.
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司
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第4题
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
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第5题
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）
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第6题
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。
A.
要求期货公司补齐或更正申请材料
B.
要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.
退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.
退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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第7题
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。（）
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第8题
（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货交易所
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第9题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.
客户
B.
期货公司
C.
中国期货保证金监控中心
D.
中国期货业协会
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第10题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（)。
A.
监控中心
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货公司
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第11题
期货市场客户统一开户系统由（）建立和维护。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货市场监控中心有限公司
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第12题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司
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第13题
期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第14题
期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第15题
监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货公司。
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第16题
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，不会退回客户交易编码申请。
A.
客户资料不符合实名制要求
B.
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.
客户没有期货交易的经历
D.
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
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第17题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A.
期货交易所交易结算系统
B.
期货公司结算系统
C.
中国期货保证金监控中心统一开户系统
D.
期货公司交易系统
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第18题
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时.监控中心应当退回申请，并告知期货公司。（）
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第19题
中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A.
客户资料不符合实名制要求
B.
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.
客户没有期货交易的经历
D.
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
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第20题
期货公司为客户申请各期货交易所交易编码，统一通过监控中心办理，不需要经过期货交易所。（）
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第21题
监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A.
客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.
个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.
一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.
客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
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第22题
监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
A.
客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.
个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.
一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.
客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
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第23题
小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
B.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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第24题
期货投资者进行开户时，期货公司申请的交易编码经过批准，分配后，期货交易所应当于（）允许客户使用。
A.
分配当天
B.
下一个交易日
C.
第三个交易日
D.
第七个交易日
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第25题
下列关于期货公司对客户资料管理的表述，正确的有（）。
A.
期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致
B.
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核
C.
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护
D.
期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料
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第26题
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）
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第27题
关于证券公司，以下做法错误的有（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
维护期货交易系统的稳定运行
C.
用客户的交易编码进行期货交易
D.
协助期货公司向客户提示风险
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第28题
（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
期货交易所
D.
客户本人
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第29题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保Ⅱ.代客户保管交易密码Ⅲ.为期货交易提供融资Ⅳ.提供期货行情信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第30题
《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户.设置交易编码，不得混码交易。
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第31题
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）
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第32题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（）。
A.
告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.
告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.
根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.
告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
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第33题
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。
A.
期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
B.
期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
C.
《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
D.
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
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第34题
证券公司不得（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.
代客户接收、保管或者修改交易密码
D.
协助办理开户手续
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第35题
证券公司以下做法错误的有（）。
A.
对开户资料进行审查
B.
代客户接收、保管或者修改交易密码
C.
利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
D.
代客户下达交易指令
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第36题
证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
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第37题
中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.
内部资金账户
B.
期货结算账户
C.
客户姓名或者名称
D.
交易编码
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第38题
期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）。
A.
对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B.
核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.
确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.
个人身份证必须为中华人民共和国身份证
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第39题
期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A.
一户一码
B.
一户多码
C.
多户一码
D.
多户多码
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第40题
期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。
A.
客户姓名或者名称
B.
客户的资金投入
C.
客户有效身份证明文件号码
D.
客户期货结算账户户名
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第41题
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。
A.
期货交易所
B.
期货合约
C.
期货交易品种
D.
期货公司
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第42题
期货交易所实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。（）
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第43题
期货公司在期货市场中的作用主要有（）。
A.
根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B.
期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益
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第44题
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。（）
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第45题
期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下（）职能。
A.
对账户进行管理、控制客户交易风险
B.
根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割
C.
提供期货市场信息，进行期货交易咨询
D.
为客户管理资产，实现财富管理
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第46题
下列关于期货经纪的说法，错误的是（）。
A.
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.
客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.
期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D.
期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
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第47题
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。
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第48题
下列有关期货公司的定义，正确的是（）。
A.
期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织
B.
期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
C.
期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织
D.
期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
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第49题
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。
A.
期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所
B.
张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
C.
张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.
期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
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第50题
（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货公司
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搜题
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