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第1题
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（）
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第2题
委托.聘用第三方机构或者个人提供投资顾问.财务顾问.产品代销.专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
A.
①②
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第3题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
期货投资咨询业务是基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供（）等服务并获得合理报酬。
A.
风险管理顾问
B.
信息研究分析
C.
交易咨询
D.
资产管理
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第5题
证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险与客户共担
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售（服务）协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.
2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
1、3、4
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第7题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。
A.
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.
财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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第8题
（）是指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资顾问业务
C.
证券融资融券业务
D.
证券承销与保荐业务
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第9题
甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.
甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.
甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.
甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
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第10题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第11题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。
A.
根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B.
客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C.
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D.
确保基金销售结算资金安全.及时划付
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第13题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
A.
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平.合理.自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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第14题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第16题
下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
A.
证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.
证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.
证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.
证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
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第17题
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.
忠实客户利益
B.
提供适当的投资建议服务
C.
以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.
提供投资建议应具有合理依据
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第18题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第19题
股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。Ⅰ.会计制度Ⅱ.战略Ⅲ.人力资源Ⅳ.市场营销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第21题
社会工作者小蔡从社区居委会了解到社区中有两个成年智障人士，家人为了避免其在外生事或被人欺负，常把他们关在家里。因此，小蔡准备对其实施社区照顾服务，他要做的工作有（）。
A.
为智障者联系寄宿制特殊学校，提高他们的生活自理能力
B.
为智障者的家庭提供培训，教导有关的照顾技巧
C.
将智障者安置到康复机构，实施照顾
D.
推荐智障者的家人到其他社区参加智障家庭联席会
E.
协助社区居民了解智障者并接纳他们
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第22题
社会工作者燕子所属社区在暑期有70名大学生志愿者为社区提供志愿服务。燕子将这些志愿者组成支持小组，定期开展活动，交流志愿服务中的经验，提供活动及发展方向上的意见。在社区照顾模式下，社会工作者燕子承担的角色是（）。
A.
辅导者
B.
顾问
C.
支持者
D.
倡议者
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第23题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第24题
期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A.
协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.
收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.
为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.
中国证监会规定的其他活动
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第25题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是（）。
A.
为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告
B.
为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略
C.
协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
D.
接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资
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第26题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.
只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.
结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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第27题
基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。Ⅰ.公示增值服务的内容Ⅱ.统一印制服务协议Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利Ⅳ.任何销售人员不得私自收取增值服务费
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第29题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第31题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第32题
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
A.
金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.
金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.
金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.
非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务
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第33题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第34题
（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。Ⅰ.产品销售Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
某市正开展精神残障人士社区康复服务，选择处于“稳定期”的中度精神残障人士作为服务对象，并由专业精神康复师和社会工作者进行居家康复指导，组织社区康复活动。这种工作模式的特点是（）。
A.
强调用非正规照顾替代正规照顾
B.
以社区康复完全取代机构康复为目标
C.
政府不必继续承担提供资源和服务的责任
D.
强调动员社区内的资源为服务对象提供照顾
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第36题
某市正开展精神残障人士社区康复服务，选择处于“稳定期”的中度精神残障人士作为服务对象，并由专业精神康复师和社会工作者进行居家康复指导，组织社区康复活动。这种工作模式的特点是（）。
A.
强调用非正规照顾替代正规照顾
B.
以社区康复完全取代机构康复为目标
C.
政府不必继续承担提供资源和服务的责任
D.
强调动员社区内的资源为服务对象提供照顾
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第37题
基金服务业务的服务内容包括基金募集.投资顾问.份额登记.估值核算.信息技术系统等，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规.监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力.持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第38题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第39题
基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。
A.
遵循合理.公开.质价相符的定价原则
B.
增值服务费从申购（认购）资金中扣除
C.
所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
D.
统一印制服务协议
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第40题
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第41题
下列说法中错误的是（）。
A.
保险公司可申请从事基金代理销售
B.
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.
基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
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第42题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第43题
为了更好地开展妇女社会服务，北京的冯老太自发组织了“温馨之家”社会服务机构。那么关于社会服务机构的描述，下列正确的是（）。
A.
无论政府部门还是民办机构，都是在“以人为本”的理念下为有需要的群体提供服务
B.
民办机构为不同群体提供多元化服务，机构内部由多个单位组成
C.
民办服务机构只有一种类型，服务对象较为单一
D.
政府的工作重点主要是提供法律责任内的服务、社会保障计划、服务策划和协调，提供和监督社会福利经费等
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第44题
张老伯因中风住院，经过一段时间治疗，病情好转，正在恢复之中。张老伯希望能出院回家，并继续进行康复治疗和练。为了让他出院后既能得到很好的照顾，又能继续康复治疗，社会工作者.小王与张老伯的家属、社区的相关机构联系后，为他出院后的照顾做了安排：张老伯住在家中，，每天上午由家属送他去社区康复中心进行康复治疗和训练；下午由康复中心的工作人员送他去社区日间照顾中心；傍晚再由日间照顾中心工作的邻居顺便送他回家。小王为张老伯所做的照顾计划属于（）。
A.
社区照顾
B.
邻里照顾
C.
机构照顾
D.
家庭照顾
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第45题
下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。
A.
基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B.
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.
基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D.
基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
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第46题
具有相应的专业服务能力，对工程建设进行估算测量、咨询代理、建设等高智能服务，并取得服务费用的机构被称为（）。
A.
业主
B.
承包商
C.
中介服务组织
D.
建设工程交易中心
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第47题
68岁的独居老人张伯伯是社区摄影的骨干，今年元旦拍摄时不慎摔倒，造成骨折。经过一段时间治疗，医生说张伯伯可以出院了，但至少得休养一个月才可以慢慢行走。张伯伯听了很着急，因为要错过春节民风民俗的拍摄时机。社会工作者了解情况后，一方面安抚张伯伯的情绪，另一方面联系社区医院协助其康复训练。同时，社会工作者还联系社区服务机构为张伯伯提供居家和送餐服务。并发动社区老年志愿者轮流上门陪其聊天，上述社会工作服务属于（）。
A.
个体康复
B.
社区照顾
C.
健康服务
D.
长期照顾
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第48题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
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第49题
关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。
A.
财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.
中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.
中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.
申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
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第50题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
