首页>试题列表>根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第1题

根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第2题

根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上30万元以下

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第3题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第4题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第5题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第6题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上30万元以下

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第7题

根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 所募资金1％以上5％以下

D. 所募资金1％以上10％以下

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第8题

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第9题

按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第10题

不属于对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处罚的是（）。

A. 旅游主管部门责令改正，没收违法所得

B. 责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下罚款

C. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款

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第11题

旅行社违反《旅游法》规定，要求导游垫付或者向导游收取费用的，由旅游主管部门责令改正，（）。

A. 没收违法所得，并处2000元以上2万元以下罚款

B. 没收违法所得，并处5000元以上5万元以下罚款

C. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处2000元以上2万元以下罚款

E. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5000元以上2万元以下罚款

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第12题

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A. 责令改正.给予警告

B. 没收违法所得

C. 处以违法所得10倍的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

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第13题

对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A. 人民法院

B. 人民政府

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券业协会

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第14题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第15题

擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第16题

根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第17题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第18题

按照《旅游法》的规定，旅行社未按规定投保责任险的，应当承担以下法律责任：（）。

A. 由旅游主管部门或者有关部门责令改正

B. 没收违法所得，并处1万元以上5万元以下罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

E. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷（三）

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第19题

根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第20题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第21题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第22题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第23题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第24题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第25题

建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。

A. 责令限期改正,可以处罚款

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

D. 吊销企业资质证书

E. 取消其安全生产许可证

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第26题

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. ①③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

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第27题

违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 二

B. 三

C. 五

D. 十

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第28题

证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A. 三十万；三十万元以上三百万元以下

B. 五十万；五十万元以上五百万元以下

C. 二十万；二十万元以上二百万元以下

D. 四十万；四十万元以上四百万元以下

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第29题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第30题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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第31题

证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第32题

根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A. 1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B. 1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C. 1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D. 1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

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第33题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第34题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第35题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第36题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第37题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第38题

依据《安全生产法》规定,下列对承担检测、检验工作机构应当承担的法律责任的叙述,正确的有()。

A. 出具虚假证明,没收违法所得并处罚款

B. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的,与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构,吊销其相应资质

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第39题

对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处罚，不包括（）。

A. 旅游主管部门责令改正，没收违法所得

B. 责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下罚款

C. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款，并暂扣或者吊销导游证

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第40题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第41题

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 10万元以上100万元以下

D. 30万元以上300万元以下

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第42题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 10

B. 30

C. 50

D. 60

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第43题

期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。

A. 10万元；10万元以上50万元以下

B. 20万元；20万元以上100万元以下

C. 30万元；30万元以上100万元以下

D. 50万元；50万元以上100万元以下

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第44题

非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第45题

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

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第46题

食品生产经营者在食品中添加药品的，下列有关主管部门的处罚措施中，错误的是（）。

A. 没收违法所得和违法生产经营的食品

B. 违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处2000元以上3万元以下罚款

C. 违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处十万元以上十五万元以下罚款

D. 吊销许可证，并可以由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五日以上十五日以下拘留

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第47题

食品生产经营者在食品中添加药品的，下列有关主管部门的处罚措施中，错误的是（）。

A. 没收违法所得和违法生产经营的食品

B. 违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处2000元以上3万元以下罚款

C. 违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处十万元以上十五万元以下罚款

D. 吊销许可证，并可以由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五日以上十五日以下拘留

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第48题

证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第49题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第50题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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