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第1题
证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
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第2题
金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
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第3题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A.
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.
关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息
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第4题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。
A.
《证券公司柜台交易业务规范》
B.
《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.
《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.
《中国证券投资基金法》
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第5题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第6题
下列关于交易流通起始日.结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（）。
A.
中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日
B.
证券公司.企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日
C.
一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日
D.
目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
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第7题
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
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第8题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。
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第9题
下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。
A.
季度；重大事项
B.
季度；年度
C.
年度；重大事项
D.
年度；其他
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第11题
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
财政部
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第12题
证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
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第13题
金融衍生品存续期间发生重大业务风险.重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
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第14题
交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的.参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
A.
每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.
不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.
交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.
证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
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第15题
（）是初次合约成交时应交纳的保证金。
A.
维持保证金
B.
追加保证金
C.
初始保证金
D.
保证金制度
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第16题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第17题
基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。
A.
中央银行
B.
基金管理公司
C.
期货交易所
D.
证券交易所
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第18题
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。Ⅰ.在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前，将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。
A.
对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.
证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
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第20题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第21题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第22题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第23题
基金投资的有价证券不包括（）。
A.
股票
B.
货币
C.
艺术品
D.
金融衍生工具
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第24题
2013年1月，中国证监会批准光大证券以场内交易形式开展金融衍生品交易。（）
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第25题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第26题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第27题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价.客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.
融资融券业务
B.
约定回购式证券交易
C.
股票质押式回购业务
D.
质押式报价回购业务
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第28题
小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
B.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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第29题
证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第30题
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
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第31题
下列关于大宗交易的说法中，正确的是（）。
A.
按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
B.
上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12：00
C.
权益类证券大宗交易.证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00—15：00
D.
公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30
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第32题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第33题
下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利.义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A.
①②④
B.
②④
C.
②③
D.
①②③④
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第34题
价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为（）。
A.
交易保证金
B.
初始保证金
C.
维持保证金
D.
结算准备金
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第35题
下列关于佣金管理的表述错误的是（）。
A.
佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
B.
证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税.证券监管费.证券交易经手费.登记过户费等其他费用合并列示
C.
证券交易的收费必须合理
D.
证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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第36题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第37题
到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。
A.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B.
公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程
C.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
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第38题
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。
A.
客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.
客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.
客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.
证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
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第39题
下列说法错误的是（）。
A.
佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
B.
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法
D.
证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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第40题
下列关于期货经纪的说法，错误的是（）。
A.
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.
客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.
期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D.
期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
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第41题
下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。
A.
QDII可以融资购买证券
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.
QDII可以投资贵金属凭证
D.
QDII可以投资房地产抵押按揭
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第42题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第43题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第44题
下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。
A.
购买不动产
B.
购买房地产抵押按揭
C.
购买实物商品
D.
投资住房按揭支持证券
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第45题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第46题
上海证券交易所个人投资者参与期权交易，申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币（）万元。
A.
50
B.
100
C.
500
D.
1000
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第47题
非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。
A.
次日；1
B.
次日；2
C.
次1个工作日；1
D.
次1个工作日；2
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第48题
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产
B.
客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.
证券公司应提醒客户密码的保护
D.
证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案
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第49题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第50题
下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。
A.
金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.
金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.
成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.
在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
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搜题
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