更多“下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略.突破关键核心技术.市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户”相关的问题
第1题
下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略.突破关键核心技术.市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第3题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第4题
下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。
A.
战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报.与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益.实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.
科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.
上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
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第5题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第6题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第7题
以下不属于我国场外市场的是（）.
A.
区域性股权交易市场
B.
券商柜台交易
C.
私募基金市场
D.
创业板市场
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第8题
（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A.
主板
B.
科创板
C.
创业板
D.
新三板
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第9题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.
是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
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第10题
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
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第11题
2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A.
注册制
B.
核准制
C.
审批制
D.
备案制
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第12题
科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第13题
下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.
创业板市场具有前瞻性.高风险.监管严格的特点
B.
由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.
高科技企业更易于在主板上市
D.
主板市场上市条件比较低
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第14题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第15题
投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
A.
沪股通
B.
港股通
C.
深股通
D.
中证通
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第16题
为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.
2017
B.
2018
C.
2019
D.
2020
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第17题
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第18题
下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。
A.
仅从事创业投资及相关活动的
B.
投资在公开市场上市的企业
C.
名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
D.
不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
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第19题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第20题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。
A.
无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.
卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.
通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
D.
通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
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第23题
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第24题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
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第25题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.
特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.
不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.
为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.
对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
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第26题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第27题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第28题
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
A.
①②
B.
①②③
C.
③④
D.
①②③④
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第29题
在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
沪股通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。
A.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所
B.
香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所
C.
香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所
D.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所
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第31题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第32题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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第33题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第34题
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。
A.
1天到365天
B.
182天到365天
C.
1天到182天
D.
30天到180天
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第35题
（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。
A.
9：15～9：25
B.
9：20～9：35
C.
9：20～9：30
D.
9：15～9：30
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第36题
以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第37题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第38题
目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第40题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第41题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第42题
在我国的分类体系中，当出现以下（）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。
A.
投资新三板企业
B.
仅从事创业投资及相关活动
C.
不投资在公开市场上市的企业
D.
名称没有鲜明地体现创业投资的特点
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第43题
境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（）申请上市。
A.
工商局
B.
证券交易所
C.
证监会
D.
证监会及其派出机构
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第44题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第45题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第46题
以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ.纽约证券交易所Ⅱ.纳斯达克证券交易所Ⅲ.创业板市场Ⅳ.主板市场
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第47题
上海证券交易所个人投资者参与期权交易，申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币（）万元。
A.
50
B.
100
C.
500
D.
1000
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第48题
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规.部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事.监事之外的其他职务
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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第50题
下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
A.
①③④
B.
④
C.
③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
