科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

A. 基金类证券

B. ST和*ST股票

C. 债券

D. 期货

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

A. 3％

B. 5％

C. 8％

D. 10％

A. 5％

B. 8％

C. 9％

D. 10％

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 5％；3％

B. 6％；3％

C. 10％；5％

D. 15％；10％

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 5％

B. 8％

C. 10％

D. 15％

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.05

D. 0.15

A. 申报价格最小变动单位为0.001元

B. 涨跌幅限制为5%

C. 买入申报数量为100份或其整数倍

D. 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

A. 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C. 场内申购和赎回采用份额申购.份额赎回的方式

D. 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请

A. 每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B. 涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C. 商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小

D. 超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

A. 寻找交易对手

B. 防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失

C. 维持期货价格稳定

D. 防范期货市场风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元

C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍

D. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

A. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D. 基金申报价格的最小变动单位为0.01元

A. ①②

B. ①④

C. ③④

D. ②③

A. 有效，但交易价格应该调整至涨跌幅以内

B. 无效，也不能成交

C. 无效，但可申请转移至下一个交易日

D. 有效，但可自动转移至下一个交易日

A. 0.0001元

B. 0.001元

C. 0.1元

D. 0.01元

A. 2986

B. 3234

C. 2996

D. 3244

A. 15％

B. 10％

C. 5％

D. 3％

A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍

B. 申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

A. 当市场利率上升时，长期债券价格的跌幅要大于短期债券价格的跌幅

B. 当市场利率下降时，长期债券价格的跌幅要大于短期债券价格的跌幅

C. 当市场利率下降时，长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅

D. 当市场利率上升时，长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅

A. 在交易所上市交易超过2个月

B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 股东人数不少于4000人

A. 现货价格涨幅超过期货价格涨幅

B. 现货价格涨幅低于期货价格涨幅

C. 现货价格跌幅小于期货价格跌幅

D. 现货价格跌幅大于期货价格跌幅

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 到期日

B. 标的资产

C. 行权方式

D. 行权价格

A. 已上市交易2个月

B. 在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍

C. 该发行公司已完成股权分置改革

D. 股东人数为3000人

A. B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%

B. 借壳上市属于直接上市

C. 锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益

D. 收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对全部会员双边提高交易保证金

B. 对全部会员单边提高交易保证金

C. 对部分会员不同比例地提高交易保证金

D. 对部分会员同比例地提高交易保证金

A. 限价卖出指令

B. 限价买入指令

C. 止损卖出指令

D. 止损买入指令

A. ±5％

B. ±10％

C. ±15％

D. ±20％

A. 在上海证券交易所上市交易超过3个月

B. 股东人数不少于5000人

C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

A. 某合约收盘前5分钟至涨停板，而且再没有被打开

B. 某合约收盘最后5分钟至跌停，但迅速反弹，直到最后1分钟封住跌停

C. 某合约下午大部分时间只要在跌停价格上就被打开，但最后3分钟封住跌停

D. 某合约上午开盘封住跌停，但在收盘最后时刻，跌停板价上有买单没来得及成交

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 大

B. 相等

C. 小

D. 不确定

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

A. ①②③

B. ①②④

C. ①④

D. ②④

A. 强行平仓制度

B. 强行减仓制度

C. 限仓制度

D. 集中交易制度

A. 牛市价差期权可以用两个看涨期权构建，也可以用两个看跌期权构建

B. 上行收益有限，下行亏损有限

C. 适用于标的资产价格小幅上涨的情形

D. 采用买进高执行价格同时卖出低执行价格期权的方式构建

A. 总时间段分为两个时间间隔

B. 在第一个时间间隔末T时刻，股票价格仍以u或d的比例上涨或下跌

C. 股票最多有2种可能的价格

D. 如果其他条件不变，在2T时刻，股票有3种可能的价格

A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B. 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

A. 不受审批日涨跌停板限制

B. 必须为审批前一交易日的收盘价

C. 须在审批日期货价格限制范围内

D. 必须为审批前一交易日的结算价

A. 正确

B. 错误

A. 开盘价

B. 结算价

C. 平均价

D. 收盘价

A. I.III

B. I.IV

C. II.III

D. II.IV