我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A. 代理制

B. 代销制

C. 经纪制

D. 委托制

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B. 不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D. 证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

A. 证券交易所是我国自律管理机构

B. 证券交易所是整个证券市场的核心

C. 证券交易所本身可以进行证券买卖

D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 封闭式基金的份额是固定的

B. 由基金公司直销.商业银行代销

C. 在证券交易所上市交易

D. 通过证券公司进行委托买卖

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

A. 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B. 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C. 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

D. 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

A. 上海证券交易所出资成立

B. 深圳证券交易所出资成立

C. 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D. 上海证券交易所.深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

A. 证券交易所；证券业协会

B. 证券交易所：证券交易所

C. 证券业协会：证券交易所

D. 证券业协会；证券业协会

A. 证券业协会；证券交易所

B. 证券交易所；证券交易所

C. 证券交易所；证监会

D. 证监会；证监会

A. 证券交易所属于基金自律组织

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

A. 上海证券交易所；上海证券交易所

B. 上海证券交易所；深圳证券交易所

C. 深圳证券交易所；上海证券交易所

D. 深圳证券交易所；深圳证券交易所

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B. 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C. 国家法定假日证券交易所无须休市

D. 国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

A. 会员大会

B. 理事会

C. 专门委员会

D. 总经理

A. 证券交易所可以持有证券

B. 证券交易所可以进行证券的买卖

C. 证券交易所决定证券交易的价格

D. 证券交易所应当创造公开.公平.公正的市场环境

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 实名制

B. 匿名制

C. 代号制

D. 代码制

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法

D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

A. 保证金交易也称为信用交易

B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D. 所有的证券公司都可以开展此项业务

A. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所

B. 香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所

C. 香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所

D. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所

A. 1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B. 资本市场的初步建立

C. 2004年，中国银行业监督委员会的成立

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. ①③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. 北京证券交易所交易

B. 深圳证券交易所交易

C. 上海证券交易所交易

D. 上海期货交易所

A. 中国证券监督管理委员会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券业协会

A. 中国证券监督委员会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券业协会

A. 公开.公平.公正

B. 公开.及时.正确

C. 积极.有效.公正

D. 公开.公平.及时

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司经纪佣金

B. 证券交易所手续费

C. 证券登记结算公司变更股权登记费

D. 证券交易所交易监管费

A. 基金份额上市交易监管

B. 基金投资行为监管

C. 基金市场的自律管理

D. 以上都是

A. 银行保险监督委员会

B. 证券监督委员会

C. 证券投资基金业协会

D. 证券交易所

A. 投资者借入资金购买证券

B. 平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途

C. 投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

D. 会缩小投资收益率或损失率

A. 按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

B. 上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12：00

C. 权益类证券大宗交易.证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00—15：00

D. 公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30

A. 当日证券的最高成交价

B. 前一日证券的收盘价

C. 当日证券的第一笔成交价

D. 前一日证券的第一笔成交价

A. 证券交易所

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会