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首页>试题列表>以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是( )。
①建立逐日盯市制度并进行报告
②建立压力测试机制并实施
③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制
④建立在各层级畅通的风险沟通机制
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以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是()。①建立逐日盯市制度并进行报告②建立压力测试机制并实施③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制④建立在各层级畅通的风险沟通机制

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ②③④

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第1题

以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是()。①建立逐日盯市制度并进行报告②建立压力测试机制并实施③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制④建立在各层级畅通的风险沟通机制

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ②③④

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第2题

为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当()。

A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C. 建立动态的风险监控

D. 建立动态的资本补足机制

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第3题

在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括()。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括()。

A. 根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

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第5题

下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是()。

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险

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第6题

2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下()特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

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第7题

证券机构应该建立健全()体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。

A. 风险预警

B. 风险监测

C. 风险报告

D. 风险控制

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第8题

风险管理职能部门职责包括()。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

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第9题

根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。①选择测试对象,制订测试方案②确定压力测试方法,并设置测试情景③确定风险因子,收集测试数据④实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施

A. ①②④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第10题

基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,其职责包括()。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第11题

下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有()。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.逐日盯市制度能及时调整保证金账户,控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为逐日盯市制度

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第13题

证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

风险控制委员会的职责包括()。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

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第15题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策.执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第16题

风险管理策略主要包括()。Ⅰ.风险转移Ⅱ.风险控制Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿与准备金

A. Ⅰ

B. Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第17题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

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第18题

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务.各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第19题

证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系,确保风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第20题

以下属于风险管理策略的是()。①风险规避②风险分散③风险对冲④风险补偿与准备金

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第21题

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

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第22题

基金公司的风险管理的主要参与者是()。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 管理层

D. 董事会.管理层到全体员工

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第23题

下列关于风险管理程序的说法中,错误的是()。

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系,对风险指标进行系统和有效的监控

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第24题

信用风险管理的主要措施不包括()。

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理

B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

C. 建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现.汇报和处理

D. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

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第25题

在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

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第26题

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第27题

基金管理人的内部控制是指()。

A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统

B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统

C. 内部管理人员实施监督的程序

D. 为防范和化解风险而制定的制度

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第28题

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第29题

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。

A. 建立严密的研究工作业务流程,形成科学.有效的研究方法

B. 建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

C. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D. 建立研究报告质量评价体系

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第30题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第31题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第32题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第33题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第34题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第35题

关于安全风险预警与应急工作内容,下列说法错误的是()。

A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态

B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。

C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查

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第36题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。其中()的职责包括:任免.考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

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第37题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第38题

下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中,正确的有()。Ⅰ.业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会Ⅱ.投资风险主要责任人是投资部门Ⅲ.操作风险是全公司所有部门要应对的Ⅳ.业务持续风险是指由于公司危机处理机制.备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第39题

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()

A. 正确

B. 错误

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第40题

下列关于风险报告和监控环节的内容有()。Ⅰ.基金公司应当建立清晰的报告监测体系,对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ.根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ.风险报告应明确风险等级.关键风险点.风险后果Ⅳ.根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第41题

不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可分为()。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险规避型Ⅳ.无风险型

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第42题

风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成,主要职责包括()。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第43题

下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是()

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

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第44题

下列选项中不属于信用风险管理措施的是()。

A. 建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现.汇报和处理

B. 建立流动性预警机制

C. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理

D. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

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第45题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第46题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式,对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第48题

出具法律意见书时,通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,具体包括()。Ⅰ运营风险控制制度Ⅱ信息披露制度Ⅲ利益冲突的投资交易制度Ⅳ合格投资者风险揭示制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第49题

矿山企业预防中毒窒息事故的管理措施不正确的是()。

A. 建立责任追究制度

B. 建立完善的矿井机械通风系统

C. 加强局部通风管理

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第50题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②③⑤⑥

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配 证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有(??)年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历,或者具有(??)年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知.警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律.行政法规要求的电子方式进行确认。 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。 ()是证券期货经营机构服务投资者.控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。 ()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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