A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
搜题
第1题
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
第2题
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C. 建立动态的风险监控
D. 建立动态的资本补足机制
第3题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第4题
A. 根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案
D. 确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略
第5题
A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
第6题
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④
第7题
A. 风险预警
B. 风险监测
C. 风险报告
D. 风险控制
第8题
A. ①③④
B. ①②③④
C. ②③④
D. ①②④
第9题
A. ①②④
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
第10题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第11题
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第12题
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第13题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第14题
A. ①③④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
第15题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第17题
A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 风险管理部门
第18题
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第19题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第21题
A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B. 证券公司应依法采取预防.监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
第23题
A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系,对风险指标进行系统和有效的监控
第24题
A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理
B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
C. 建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现.汇报和处理
D. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
第25题
A. 设立风险信息反馈机制
B. 对已发生的风险事件进行自查和整改
C. 建立企业风险评估机构
D. 制定防范风险的奖惩制度
第26题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第27题
A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统
B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统
C. 内部管理人员实施监督的程序
D. 为防范和化解风险而制定的制度
第28题
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
第29题
A. 建立严密的研究工作业务流程,形成科学.有效的研究方法
B. 建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
C. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D. 建立研究报告质量评价体系
第30题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第31题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第32题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第33题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第34题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第35题
A. 针对工程建设项目的特点和安全风险管理的需要,宜建立安全风险监控和预警信息管理系统,通过监测数据分析,及时掌握安全风险状态
B. 建设工程项目必须建立应急救援预案,并对相关人员进行培训和交底,保持响应能力。
C. 现场应配备应急救援物资及设施,并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等
D. 针对各级安全风险事件,施工单位应建立健全应急演练机制,定期组织相关预案的演练,其上级管理部门应定期进行检查
第36题
A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 风险管理部门
第37题
A. 期货公司客户保证金安全存管制度
B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
第38题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第40题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第41题
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第42题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第43题
A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B. 风险管理是投资流程中的最后一环
C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
第44题
A. 建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现.汇报和处理
B. 建立流动性预警机制
C. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理
D. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
第45题
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第46题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第47题
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第48题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第50题
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②③⑤⑥
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