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首页>试题列表>根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上(  )万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
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[单选题]

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A. 50;3

B. 50;5

C. 30;3

D. 30;5

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第1题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A. 50;3

B. 50;5

C. 30;3

D. 30;5

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第2题

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 20;50

B. 20;100

C. 30;50

D. 30;100

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第3题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第4题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第5题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第6题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第7题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第8题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第10题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第11题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第12题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第13题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第14题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第15题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第16题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第17题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第18题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第19题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第20题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第21题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第22题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第23题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第24题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第25题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第26题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第27题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第28题

不属于对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处罚的是()。

A. 旅游主管部门责令改正,没收违法所得

B. 责令停业整顿,并处10万元以上20万元以下罚款

C. 情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2000元以上2万元以下罚款

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第29题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第30题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第31题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第32题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第33题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第34题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第35题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第36题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第37题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第38题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第39题

根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第40题

旅行社违反《旅游法》规定,要求导游垫付或者向导游收取费用的,由旅游主管部门责令改正,()。

A. 没收违法所得,并处2000元以上2万元以下罚款

B. 没收违法所得,并处5000元以上5万元以下罚款

C. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处2000元以上2万元以下罚款

E. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处5000元以上2万元以下罚款

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第41题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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第42题

证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第43题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第44题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第45题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第46题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第47题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第48题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第49题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,收到的处罚有()。

A. 警告,可以处五万元以下的罚款

B. 挽留,可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正,可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第50题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,收到的处罚有()。

A. 警告,可以处五万元以下的罚款

B. 挽留,可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正,可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。 委托.聘用第三方机构或者个人提供投资顾问.财务顾问.产品代销.专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定()。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准 证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员.客户.正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金.礼品.房产.汽车.有价证券.股权.佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游.宴请.娱乐健身.工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化.高收益.保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息.未公开信息.商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金.规避信息披露义务.违规减持等违规行为提供便利 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务.资产管理业务.另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果.佣金分配收入或者绩效考核结果 证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。 有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限一般为()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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