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首页>试题列表>根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上(  )万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
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[单选题]

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A. 50;3

B. 50;5

C. 30;3

D. 30;5

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第1题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A. 50;3

B. 50;5

C. 30;3

D. 30;5

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第2题

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 20;50

B. 20;100

C. 30;50

D. 30;100

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第3题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第4题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第5题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第6题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第7题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第8题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第10题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第11题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第12题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第13题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第14题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第15题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第16题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第17题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第18题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第19题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第20题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第21题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究法律责任

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第22题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第23题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第24题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第25题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第26题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第27题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的()

A. 责令限期改正,处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的,依照相关法律有关规定追究法律责任

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第28题

不属于对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处罚的是()。

A. 旅游主管部门责令改正,没收违法所得

B. 责令停业整顿,并处10万元以上20万元以下罚款

C. 情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2000元以上2万元以下罚款

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第29题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第30题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第31题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第32题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第33题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第34题

违反《安全生产法》规定,施工单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的应()。

A. 责令改正

B. 拒不改正的,处2万元以上20万元以下罚款

C. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 停产停业整顿

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第35题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第36题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第37题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第38题

生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的,将受到的处罚有()。

A. 责令限期改正,可以处5万元以下的罚款。

B. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

C. 警告,并处5万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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第39题

根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第40题

旅行社违反《旅游法》规定,要求导游垫付或者向导游收取费用的,由旅游主管部门责令改正,()。

A. 没收违法所得,并处2000元以上2万元以下罚款

B. 没收违法所得,并处5000元以上5万元以下罚款

C. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处2000元以上2万元以下罚款

E. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处5000元以上2万元以下罚款

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第41题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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第42题

证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第43题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第44题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第45题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第46题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第47题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第48题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,责令限期改正,逾期未改正的,可以()

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第49题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,收到的处罚有()。

A. 警告,可以处五万元以下的罚款

B. 挽留,可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正,可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第50题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的,收到的处罚有()。

A. 警告,可以处五万元以下的罚款

B. 挽留,可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正,可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事.经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动 下列事项中,属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数.每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法.职权.议事规则⑤董事会的组成.职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成.职权和议事规则 下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。 下列事项属于有限责任公司股东会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议 下列事项属于有限责任公司董事会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 下列事项属于有限责任公司监事会职权的是()。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案 不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。 自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。 下列有关股份有限公司设立的说法,正确的是()。 下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法,错误的是()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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