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首页>试题列表>根据《证券投资基金法》,擅自变更持有5%以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
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[单选题]

根据《证券投资基金法》,擅自变更持有5%以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第1题

根据《证券投资基金法》,擅自变更持有5%以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第2题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的,由旅游主管部门或者有关部门()。

A. 责令改正,没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

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第3题

旅行社违反《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,()。

A. 没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

B. 违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处1万元以上10万元以下罚款

D. 对有关责任人员,处5000元以上2万元以下罚款

E. 对有关责任人员,处2000元以上2万元以下罚款

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第4题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第5题

托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 处50万元以上200万元以下罚款

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第6题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件资料,保存期不够两年,或者泄露旅游者个人信息的,()。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正,没收违法所得

B. 由旅游主管部门责令改正,没收违法所得

C. 处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的,处1万元以下的罚款

E. 处违法所得3倍以下但最高不超过5万元的罚款

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第7题

按照《旅游法》的规定,旅行社未按规定投保责任险的,应当承担以下法律责任:()。

A. 由旅游主管部门或者有关部门责令改正

B. 没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

E. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷(三)

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第8题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料,保存期不够两年,或者泄露旅游者个人信息的,以下说法不对的是()。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正

B. 没收违法所得,处违法所得5倍以下但最高不超过4万元的罚款

C. 没收违法所得,处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的,处1万元以下的罚款

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

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第10题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证,由旅游主管部门或者市场监督管理部门()。

A. 责令停业整顿,没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员,处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证

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第11题

证券公司编造虚假信息,扰乱证券市场,有违法所得的()

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

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第12题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第13题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第14题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第15题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第16题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第17题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第18题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第19题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第20题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第21题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第22题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第23题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第24题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第25题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第26题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第27题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第28题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第29题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第30题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第31题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第32题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第33题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第34题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负贵的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损客的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第35题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第36题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第37题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第38题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第39题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第40题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第41题

根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上30万元以下

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第42题

依据《条例》规定,旅行社将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社,应当()。多选

A. 由旅游主管部门责令改正

B. 处2万元以上10万元以下罚款

C. 没收违法所得,并处5000元以上5万元以下的罚款

D. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的,责令停业整顿1个月至3个月

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第43题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

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第44题

非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确的是()

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第45题

根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第46题

根据《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,违法所得十万元以上的,()。

A. 并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B. 并处违法所得1倍以上4倍以下罚款

C. 并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

D. 并处违法所得1倍以上2倍以下罚款

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第47题

根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上30万元以下

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第48题

根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第49题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第50题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。1.组织制定规章制度,并监督其实施2.审议批准年度合规报告3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员4.决定聘任.解聘.考核合规负责人,决定其薪酬待遇5.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议6.建立与合规负责人的直接沟通机制 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督.检查和评价机制⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留 以下()属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善.权责不明.未勤勉尽责等原因导致的()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险 证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律.行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律.行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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