发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A. 五十万元以上五百万元以下

B. 一百万元以上一千万元以下

C. 二百万元以上二千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法

A. ①②③

B. ①②

C. ①③

D. ②③

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责

B. 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 三十万元以上三百万元以下

D. 二十万元以上二百万元以下

A. 一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D. 单位犯罪的，对单位判处罚金

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 向特定对象发行证券累计未超过200人

B. 向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

C. 向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

D. 向特定对象发行证券的

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 20万～200万元

D. 40万～60万元

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 3～30

B. 4～40

C. 30～60

D. 10～100

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 30万～60万元

D. 10万~100万元

A. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B. 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近.方向相反的交易

C. 以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行.交易

D. 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A. 在事故调查中，隐瞒事故真相，弄虚作假，甚至嫁祸于人的

B. 发生重伤或死亡事故后，隐瞒不报、虚报或故意拖延报告的

C. 违反上级规定的程序，滥用职权，擅自处理或袒护、包庇事故责任者的

D. 事故发生后，由于不负责任，不积极组织抢救或抢救不力造成更大伤亡的

A. 附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B. 附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C. 附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D. 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该证券公司分配股利或者增资的计划

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款，并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款，并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物，情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚，会同公安机关追缴其隐匿的文物，情节严重的进行罚款

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款，并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款，并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物，情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚，会同公安机关追缴其隐匿的文物，情节严重的进行罚款

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

A. 发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B. 证券的代销.包销期限最长不得超过90日

C. 证券承销业务采取代销或者包销方式

D. 公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

A. 从事证券的发行与交易的机构

B. 为证券的发行.交易提供服务的各类机构

C. 专指各类证券公司

D. 为证券的发行与交易提供政策的监管部门

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 1、2

B. 1、2、3

C. 3、4

D. 1、2、3、4

A. 提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险

B. 债券发行人通常在市场利率上行时执行提前赎回条款

C. 投资者将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险

D. 可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的，处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的，处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的，处1000万元以上2000万元以下的罚款。

A. 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的，处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的，处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的，处1000万元以上2000万元以下的罚款。

A. 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的，处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的，处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的，处1000万元以上2000万元以下的罚款。

A. 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的，处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的，处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的，处1000万元以上2000万元以下的罚款。

A. 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的，处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的，处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的，处1000万元以上2000万元以下的罚款。