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首页>试题列表>下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。
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[单选题]

下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B. 股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C. 股东共同制定公司章程

D. 有公司住所

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第1题

下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B. 股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C. 股东共同制定公司章程

D. 有公司住所

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第2题

下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。

A. 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B. 发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C. 发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过

D. 有公司住所

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第3题

设立有限责任公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。

A. 股东符合法定人数

B. 发起人符合法定人数

C. 股东共同制定公司章程

D. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

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第5题

下列关于有限责任公司设立条件的说法中,正确的有()。Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第6题

现行《公司法》规定,设立有限责任公司,应当具备()I股东符合法定人数;II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;III股东共同制定公司章程;IV有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;V有公司住所。

A. I.II.III.IV

B. I.III.IV.V

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV.V

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第7题

根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件不包括()。

A. 有公司住所

B. 股份发行.筹办事项符合法律规定

C. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D. 发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

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第8题

关于公司型基金的设立,下列表述正确的是()。

A. 有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所

B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D. 有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定

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第9题

下列选项中,不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是()。

A. 年满35周岁

B. 具有大学本科以学历或者取得学士以上学位

C. 具有期货从业人员资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第10题

甲有限合伙企业成立于20×1年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20×2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。

A. 顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任

B. 丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任

C. 乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任

D. 丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

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第11题

【背景】A建筑公司挂靠于一资质较高的B建筑公司,以B建筑公司名义承揽了一项工程,并与建设单位C公司签订了施工合同。但在施工过程中,由于A建筑公司的实际施工技术力量和管理能力都较差,造成了工程进度的延误和一些工程质量缺陷。C公司以此为由,不予支付余下的工程款。A建筑公司以B建筑公司名义将C公司告上了法庭。

A. 上述案例中,造成工程进度延误的责任由()承担。【单选题】

B. A建筑公司以B建筑公司名义与C公司签订的施工合同()。【单选题】

C. C公司()余下的工程款。

D. A公司挂靠B公司是正当的市场行为。【判断题】

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第12题

下列关于公司形式变更的说法,正确的是()。

A. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B. 有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C. 有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司

D. .股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有限公司

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第13题

中外合资经营旅行社其法律特征为()。

A. 以其认缴的出资额独立承担法律责任

B. 合作各方达成的投资或者合作条件可以是现金

C. 契约式企业,以合作企业合同为合作基础

D. 具备企业法人资格,组织形式为有限责任公司

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第14题

在我国,公司法人实体可采取()的形式。

A. 有限责任公司或股份有限公司

B. 有限责任公司或无限责任公司

C. 有限责任公司或合伙制

D. 股份有限公司或合伙制

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第15题

股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。

A. 依法设立且存续满两年

B. 业务明确,具有持续经营能力

C. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

D. 应为高新技术企业

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第16题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

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第17题

选择进入现场的施工机具时,不应考虑的因素是()。

A. 应尽量选用施工单位现有机具

B. 机具类型应符合施工现场的条件

C. 机具类型多样化

D. 所选机具的运行成本是否经济

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第18题

我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括()。

A. 有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任

B. 股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限

C. 股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷.自由

D. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司不可

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第19题

A建筑公司挂靠于一资质较高的B建筑公司,以B建筑公司名义承揽了一项工程,并与建设单位C公司签订了施工合同。但在施工过程中,由于A建筑公司的实际施工技术力量和管理能力都较差,造成了工程进度的延误和一些工程质量缺陷。C公司以此为由,不予支付余下的工程款。A建筑公司以B建筑公司名义将C公司告上了法庭。

A. 上述案例中,造成工程进度延误的责任由()承担。

B. A建筑公司以B建筑公司名义与C公司签订的施工合同()。

C. C公司()余下的工程款。

D. A公司挂靠B公司是正当的市场行为。

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第20题

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第21题

设立股份有限公司,应当具备下列()条件。I发起人符合法定人数;II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;III发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;IV有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;

A. II.III.IV

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III

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第22题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是()。

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改

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第23题

对于以有限合伙形式设立的基金,合伙协议应当载明的内容不包括()。

A. 普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称.住所

B. 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

C. 有限合伙人的除名条件和更换程序

D. 有限合伙人入伙.退伙的条件.程序以及相关责任

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第24题

关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,说法错误的是()。

A. 依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B. 业务明确,具有持续经营能力

C. 公司治理机制健全,合法规范经营

D. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

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第25题

期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

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第26题

申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第27题

财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后15分钟内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

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第28题

申请设立期货公司的,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第29题

下列选项中,对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有()。Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利,并且符合法律规定的分配利润条件,但却连续5年不向股东分配利润Ⅱ.乙有限责任公司与A有限责任公司合并Ⅲ.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司Ⅳ.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满,但股东会议做出决议修改了公司章程,延长营业期限10年

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第30题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第31题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第32题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第33题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第34题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第35题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第36题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第37题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第38题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员,应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第39题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第40题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第41题

下列选项中,不符合申请从事建筑施工特种作业的人员应当具备的基本条件的是()。

A. 符合相应特种作业需要的其他条件

B. 经医院体检合格且无妨碍从事相应特种作业的疾病和生理缺陷

C. 初中及以上学历

D. 年满16周岁且符合相关工种规定的年龄要求

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第42题

在辐射防护三原则中,实践正当性决定着这项实践能否被批准,下面有关实践正当性的说法,正确的是()。

A. 正当性是前提,最优化是目标,剂量限值和约束是限制条件

B. 任何改变照射情况的决定都应当是利大于弊

C. 任何一项实践,对于不具有正当性的实践以及该实践中的源,不应予于批准

D. 正当性是使得对受照个人或社会带来的利益足以弥补其可能引起的辐射危害

E. 正当性是指必须保证任何个人不受到大于天然本底的照射

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第43题

老陈与某公司签订用工协议如下:老陈为非全日制临时工,每天工作6小时,每周工作6天,工资按月发放,期限半年,试用期2个月。公司负责人告知老陈,双方是劳务关系,所签协议是劳务合同。协议期满后,双方未续签,但老陈仍在公司工作,公司也按月向其支付工资。两个月后的一天,公司通知老陈:双方用工协议早已到期,从明天起就不用来上班了。老陈不服,遂向公司讨要说法。根据《劳动合同法》和《劳动合同法实施条例》,下列关于此用工关系的说法,正确的有()。

A. 公司雇用老陈事实上是全日制用工

B. “试用期2个月”的条款不符合法律规定

C. “双方是劳务关系”的说法不成立.双方是劳动关系

D. 公司应当向老陈支付赔偿金

E. 公司应当向老陈支付经济补偿金

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第44题

设立证券公司,应具备的条件不包括()。

A. 有符合法律.行政法规规定的公司章程

B. 董事.监事.高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格

C. 主要股东最近五年无违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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第45题

下列不属于劳动合同鉴定所审查的内容的是()。

A. 双方当事人是否具备鉴定劳动合同的资格

B. 合同字迹是否清晰可辨

C. 合同内容是否符合法规和政策

D. 合同条款是否完备,双方的责任、权利、义务是否明确

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第46题

关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是()。

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

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第47题

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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第48题

发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第49题

申请期货公司首席风险官的任职资格,需要满足的条件是()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

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第50题

下列选项中,不属于股份有限公司监事会职权的是()。

A. 检查公司财务

B. 执行股东会的决议

C. 向股东会会议提出提案

D. 对董事.高级管理人员提起诉讼

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根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。 下列不属于证券公司全面风险管理体系的是()。 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100% 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利Ⅲ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选 证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式,对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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