更多“下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。1.一种强市场性的融资活动2.一种间接融资活动3.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的4.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体”相关的问题
第1题
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。1.一种强市场性的融资活动2.一种间接融资活动3.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的4.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
3、4
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第2题
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
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第3题
下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A.
证券市场融资是一种直接融资
B.
投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜
D.
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
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第4题
证券市场融资活动的方式包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融资
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第5题
证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.
公司（企业）和个人投资者
B.
资金盈余单位和赤字单位
C.
证券发行单位和证券投资单位
D.
证券公司和普通投资者
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第6题
（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.
董事会
B.
业务决策机构
C.
业务执行部门
D.
分支机构
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第7题
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
A.
会计师事务所
B.
证券公司
C.
资产评估事务所
D.
投资咨询公司
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第8题
证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
A.
分支机构
B.
业务决策机构
C.
董事会
D.
业务执行机构
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第9题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。1.由部门负责人确定融资融券业务的总规模2.业务决策机构确定对具体客户的授信额度3.业务执行部门确定单一客户的授信额度4.分支机构可自行决定客户的开户.保证金收取
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第10题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第11题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第12题
以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）
A.
加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.
加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.
加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.
准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
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第13题
下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
A.
证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.
证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.
证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.
证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
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第14题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第15题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第16题
下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第17题
证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
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第18题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第19题
银行间债券市场的组织体系包括（）。Ⅰ市场主管部门Ⅱ发行主体Ⅲ投资主体Ⅳ中介服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第21题
以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
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第22题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第23题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第24题
（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第25题
诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银行属于金融中介的（）子类。
A.
不包含保险和养老基金的金融中介活动
B.
保险和养老基金
C.
非银行金融中介结构
D.
辅助金融中介的活动
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第26题
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第27题
下列属于证券经纪业务特点的有（）。1.证券经纪商的中介性2.业务对象的针对性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第28题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第29题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第30题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.
资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.
特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.
可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.
受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
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第32题
关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.IV
D.
III.IV
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第35题
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A.
分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.
加强负债品种.期限.交易对手.融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.
加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明.相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
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第36题
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
下面关于机构投资者描述错误的是（）。
A.
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
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第38题
下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（）。Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第39题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第40题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
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第41题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第44题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第45题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第46题
在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第47题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第48题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第49题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第50题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
