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第1题
委托买卖的股票.基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（）。
A.
过户费
B.
佣金
C.
印花税
D.
经手费
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第2题
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.
国家税收部门
B.
中国证监会
C.
中国结算公司
D.
证券交易所
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第3题
下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
关税
D.
证券交易所交易监管费
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第4题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
佣金费用的组成不包括（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
证券登记结算公司变更股权登记费
D.
证券交易所交易监管费
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第7题
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（）向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰；15％
B.
0.02‰：15％
C.
0.02‰；20％
D.
0.05‰；20％
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第8题
股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
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第9题
现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.
回购交易
B.
远期交易
C.
即期交易
D.
市场交易
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第10题
（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
A.
远期交易
B.
现券交易
C.
回购交易
D.
期货交易
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第11题
目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。Ⅰ竞价交易Ⅱ大宗交易Ⅲ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
A.
封闭式基金的份额是固定的
B.
由基金公司直销.商业银行代销
C.
在证券交易所上市交易
D.
通过证券公司进行委托买卖
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第13题
沪股通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。
A.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所
B.
香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所
C.
香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所
D.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所
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第14题
假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票320万元；卖出股票250万元；买入债券440万元，卖出债券580万元；乙方买入股票200万元；卖出股票110万元；买入债券220万元，卖出债券250万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
A.
10万元
B.
0万元
C.
20万元
D.
40万元
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第15题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第16题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第17题
投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。
A.
增值税
B.
佣金
C.
过户费
D.
印花税
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第18题
投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
A.
沪股通
B.
港股通
C.
深股通
D.
中证通
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第19题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.
证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
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第20题
下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。
A.
不得买卖基金份额
B.
可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C.
可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.
可以买卖债券
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第21题
关于期权权利金的描述，正确的是（）。
A.
买方需要向卖方支付权利金
B.
卖方需要向买方支付权利金
C.
买卖双方都需要向对方支付权利金
D.
买卖双方都不需要向对方支付权利金
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第22题
对于期权交易，下列说法正确的是（）。
A.
买卖双方风险和收益结构不对称
B.
买卖双方都要交纳保证金
C.
场内期权是在有组织的交易场所内完成交易
D.
买卖双方的权利义务不同
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第23题
（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。
A.
大宗交易
B.
大宗协议
C.
盘中定价
D.
协议交易
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第24题
下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A.
价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.
时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C.
价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D.
客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
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第25题
对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.
开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的
B.
开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定
C.
投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成
D.
价格形成方式不同
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第27题
证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第28题
王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第29题
证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
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第30题
某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.
500％
B.
250％
C.
100％
D.
50％
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第31题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.
证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.
与客户是委托代理关系
C.
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.
承担交易中的价格风险
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第32题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第33题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ.投资者之间直接成交Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。Ⅰ.投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖Ⅱ.遵从“价格优先.时间优先”的原则Ⅲ.报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份Ⅳ.二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
股票期权买方和卖方的权利和义务是（）。
A.
不相等的
B.
相等的
C.
卖方比买方权力大
D.
视情况而定
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第36题
（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。
A.
事先委托
B.
协议委托
C.
定价委托
D.
成交确认委托
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第37题
关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.
不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.
经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.
我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
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第38题
投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。
A.
5011.8
B.
5005.8
C.
5000
D.
5005
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第39题
目前，我国对证券投资基金从证券市场中取得的收入（）企业所得税。
A.
暂不征收
B.
征收4%
C.
征收5%
D.
征收10%
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第40题
期权合约中唯一的变量是（）。
A.
执行价格
B.
期权费
C.
到期日
D.
协议价格
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第41题
下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
A.
对基金份额上市交易进行监管
B.
对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控
C.
对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
D.
对基金托管人的托管行为进行管理
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第42题
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A.
对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.
可以买卖可转换债券
C.
可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.
只可用自有资金投资证券
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第43题
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。
A.
会员制
B.
托管制
C.
全面指定交易制
D.
存管制
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第44题
证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.
证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.
证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券
D.
证券经纪商有义务为客户保密
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第45题
基金经营活动中因买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益属于（）。
A.
其他收入
B.
利息收入
C.
投资收益
D.
公允价值变动损益
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第46题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
下列关于协议转让的说法正确的是（）
A.
主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托
B.
为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务
C.
为挂牌公司引入外部投资者.申请银行贷款.进行股权质押融资等提供重要的定价参考
D.
有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资.并购等创造更为便利的条件
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第48题
在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅲ.按照价格优先.同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止Ⅳ.集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第50题
时间优先原则是指（）
A.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
B.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
C.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
D.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
