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第1题
根据委托价格限制，委托指令可分为（）。Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第2题
委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第3题
根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.
委托订单的数量
B.
委托价格限制
C.
买卖证券的方向
D.
委托时效限制
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第4题
将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。
A.
委托订单的数量
B.
买卖证券的方向
C.
委托价格限制
D.
委托时效限制
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第5题
竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（）。Ⅰ集合竞价Ⅱ连续竞价Ⅲ委托竞价Ⅳ拍卖竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
非柜台委托主要有（）等形式。Ⅰ.现场委托Ⅱ.人工电话委托或传真委托Ⅲ.自助和电话自动委托Ⅳ.网上委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅲ.按照价格优先.同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止Ⅳ.集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第9题
证券委托可分为（）。①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托
A.
①②
B.
①③
C.
③④
D.
①②③④
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第10题
下列关于协议转让的说法正确的是（）
A.
主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托
B.
为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务
C.
为挂牌公司引入外部投资者.申请银行贷款.进行股权质押融资等提供重要的定价参考
D.
有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资.并购等创造更为便利的条件
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第11题
（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。
A.
定价委托
B.
成交确认委托
C.
协价委托
D.
成交委托
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第12题
证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第13题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
委托受理的手续和过程包括（）。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第16题
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托期限不少于2年Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。
A.
事先委托
B.
协议委托
C.
定价委托
D.
成交确认委托
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第18题
非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托
A.
①②③④
B.
②④
C.
③④
D.
①③
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第19题
根据《民法典》，关于委托合同的说法，错误的是（）。【《民法典》第九百二十三条、第九百二十七条、第九百二十九条】
A.
受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
B.
受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人
C.
对无偿的委托合同，因受托人故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人不应请求赔偿损失
D.
受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用并支付利息
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第20题
沈某因在外地打工无法回村参加新一届村民委员会成员的换届选举，他在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托其弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的有（）。
A.
根据规定，沈某可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
沈某的弟弟接受委托投票的人数不得超过3人
C.
若沈某的弟弟提名为村民委员会候选人，可以接受委托
D.
沈某可以口头委托，不用办理书面委托手续
E.
若沈某的弟弟接受委托，则他不能再委托他人代投
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第21题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.
证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.
与客户是委托代理关系
C.
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.
承担交易中的价格风险
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第22题
关于撤单，以下说法正确的有（）。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
A.
①②
B.
②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第23题
陆大伯因要去外地参加女儿的婚礼而无法参加新一届村民委员会成员的换届选举，在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托陆大伯的弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的是（）。
A.
根据规定，陆大伯可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
陆大伯的弟弟接受委托投票的人数不得超过5人
C.
若陆大伯的弟弟提名为村民委员会候选人，不得接受委托
D.
陆大伯应当办理书面委托手续
E.
村民选举委员会应当及时公布委托人和受委托人的名单
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第24题
时间优先原则是指（）
A.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
B.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
C.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
D.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
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第25题
下列说法正确的是（）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果.风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A.
①②③
B.
①②④
C.
③④
D.
①②③④
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第26题
证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第27题
下列说法，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第28题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第29题
资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第30题
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A.
在电话里通知另一理事代为出席
B.
委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C.
以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.
该理事不得委托他人代为出席
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第31题
新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。
A.
定价委托
B.
点击成交
C.
收盘自动匹配成交
D.
互报成交确认
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第32题
已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
受理散客在本地旅游委托的运作，与代办散客赴外地旅游委托相同，二者都属于（）。
A.
单项委托服务
B.
旅游咨询服务
C.
选择性旅游服务
D.
散客旅游服务
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第34题
证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格
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第35题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第36题
债券竞价原则的主要内容是（）。
A.
价格优先，时间优先，客户委托优先
B.
数量优先，时间优先，客户委托优先
C.
价格优先，时间优先，数量优先
D.
价格优先，数量优先，客户委托优先
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第37题
下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
A.
客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
B.
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定
C.
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易
D.
期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易
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第38题
受理散客在本地旅游委托的运作，与代办散客赴外地旅游委托相同，二者都属于（）。
A.
单项委托服务
B.
旅游咨询服务
C.
选择性旅游服务
D.
散客旅游服务
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第39题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第40题
（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.
集合竞价/连续竞价
B.
连续竞价/集合竞价
C.
委托驱动制度/集合竞价
D.
连续竞价/委托驱动制度
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第41题
下列不属于新三板交易机制的是（）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第42题
以下不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.
将买卖指令配对竞价成交
B.
开市价格由集合竞价形成
C.
交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序
D.
开市价格由连续竞价形成
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第43题
省级以上人民政府生态环境主管部门可以委托下一级生态环境主管部门颁发辐射安全许可证，对其颁发辐射安全许可证单位的监督检查应当由（）进行。
A.
委托方
B.
接受委托方
C.
双方共同
D.
第三方
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第44题
人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助，无须对被告人进行经济情况审查的情形有（）。
A.
被告人贾某是怀孕妇女，没有委托辩护人
B.
被告人宋某是聋哑人，没有委托辩护人
C.
被告人张三因经济困难，没有委托辩护人
D.
被告人林某可能被判处死刑，没有委托辩护人
E.
被告人小宫13岁，没有委托辩护人
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第45题
根据《旅游法》规定，旅行社委托其他旅行社代理销售包价旅游产品并与旅游者订立包价旅游合同的，应当在包价旅游合同中载明（）的基本信息。
A.
委托社
B.
代理社
C.
委托社和代理社
D.
委托社或代理社
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第46题
证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.
证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.
证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券
D.
证券经纪商有义务为客户保密
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第47题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B.
证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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第48题
依据《陕西省建设工程安全生产条例》，施工单位项目负责人不得同时承担两个及两个以上的建设工程项目，（）代行职责。项目负责人的变动须经建设单位书面同意。
A.
设置执行经理
B.
不得委托他人
C.
可以委托他人
D.
安排生产经理
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第49题
依据《陕西省建设工程安全生产条例》，施工单位项目负责人不得同时承担两个及两个以上的建设工程项目，（）代行职责。项目负责人的变动须经建设单位书面同意。
A.
设置执行经理
B.
不得委托他人
C.
可以委托他人
D.
安排生产经理
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第50题
依据《陕西省建设工程安全生产条例》，施工单位项目负责人不得同时承担两个及两个以上的建设工程项目，（）代行职责。项目负责人的变动须经建设单位书面同意。
A.
设置执行经理
B.
不得委托他人
C.
可以委托他人
D.
安排生产经理
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
