1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.

A. 上海

B. 上海浦东

C. 深圳

D. 深圳特区

A. 1984

B. 1986

C. 1987

D. 1990

A. 全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所

B. 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制

C. 是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所

D. 股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

A. 企业债券和公司债券是相同的一种债券

B. 广义的企业债券包括公司债券

C. 我国企业债券的发行主体不包括上市公司

D. 我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 证券公司

B. 资产管理公司

C. 自然人

D. 期货交易顾问

A. 1993

B. 1994

C. 1995

D. 1996

A. 上海证券交易所出资成立

B. 深圳证券交易所出资成立

C. 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D. 上海证券交易所.深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B. 证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C. 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D. 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

A. 中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D. 全国股份转让系统公司；中国证监会

A. 上海.香港

B. 深圳.北京

C. 上海.北京

D. 上海.深圳

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 证券公司普通债券

B. 证券公司短期融资券

C. 证券公司次级债券

D. 证券公司次级债务

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 证券业

B. 基金业

C. 银行业

D. 实业

A. 1997年3月20日

B. 2007年3月20日

C. 1998年3月27日

D. 2008年3月27日

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 期货公司和证券公司

D. 证券公司代理期货公司

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D. 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. 证券公司与期货公司共同

B. 证券公司或期货公司

C. 期货公司

D. 证券公司

A. 是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C. 2012年9月正式注册成立

D. 是经国务院批准成立的

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 境内基金管理公司和证券公司

B. 境内保险公司和证券公司

C. 境内商业银行和保险公司

D. 境内商业银行和证券公司

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

A. 银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 期货公司

A. 2002年12月

B. 2004年12月

C. 2012年6月

D. 2014年6月

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 上海创业投资引导基金

B. 淄博乡镇企业投资基金

C. 中关村创业投资基金

D. 济南华科创业投资基金

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. I.Ⅱ.Ⅳ

D. I.Ⅲ

A. 《证券法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券公司融资融券业务管理办法》

D. 《转融通业务监督管理试行办法》

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 中国证券业协会公会

B. 中国基金业协会公会

C. 中国证券业投资基金公会

D. 中国证券业协会基金公会

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 证券公司首席风险官

B. 子公司董事长

C. 证券公司董事长

D. 证券公司总经理