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第1题
在我国，证券公司不可以受期货公司委托，将客户介绍给期货公司。（）
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第2题
在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是券商IB。
A.
证券公司
B.
资产管理公司
C.
自然人
D.
期货交易顾问
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第3题
关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。
A.
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施
B.
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
C.
证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
D.
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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第4题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
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第5题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
居间人
D.
中国证监会
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第6题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。
A.
甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割
B.
乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.
丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.
丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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第7题
下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（）。
A.
不得做获利保证
B.
应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
C.
应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系
D.
不得虚假宣传
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第8题
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.
证券公司与期货公司共同
B.
证券公司或期货公司
C.
期货公司
D.
证券公司
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第9题
根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A.
协助办理开户手续
B.
代理客户进行期货交易
C.
通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
代期货公司收付期货保证金
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第10题
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
协助办理开户手续
D.
提供期货行情信息、交易设施
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第11题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A.
协助办理开户手续
B.
提供期货交易行情信息
C.
提供期货交易设施
D.
代理期货公司收取期货保证金
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第12题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。
A.
向股东作获利保证
B.
按规定履行信息披露义务
C.
向股东承诺共担风险
D.
将开户资料提交期货公司
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第13题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
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第14题
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是（）。
A.
介绍业务的范围
B.
执行期货保证金安全存管制度的措施
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
为客户提供融资的利率约定
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第15题
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.作获利保证
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第16题
下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
A.
证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.
证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.
证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.
证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
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第17题
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。1.明示其与期货公司的介绍业务委托关系2.解释期货交易的方式.流程及风险3.做获利保证.共担风险等承诺4.做虚假宣传
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
1、3
D.
1、2、3、4
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第18题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息.交易设施Ⅳ.代期货公司.客户收付期货保证金
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第19题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（）。
A.
告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.
告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.
根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.
告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
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第20题
在我国期货市场上，作为IB机构的有（）。
A.
银行
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
期货公司
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第21题
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
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第22题
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事介绍业务，也可为其他期货公司从事期货介绍业务。（）
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第23题
签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。
A.
期货公司和证券公司
B.
期货公司和客户
C.
证券公司和客户
D.
期货公司和证监会派出机构
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第24题
证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A.
全资拥有
B.
控股
C.
被同一机构控制
D.
其他期货公司的委托
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第25题
证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。
A.
协助办理开户手续
B.
提供期货行情信息
C.
提供期货交易设施
D.
代理客户进行期货交易
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第26题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。
A.
代收期货保证金
B.
使用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
C.
提供期货行情信息.交易设施
D.
代理客户进行期货交易
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第27题
当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.
期货市场行情发生重大变化
B.
现货市场行情发生重大变化
C.
客户可能出现风险
D.
市场系统性风险
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第28题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，当现货市场行情发生重大变化时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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第29题
证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商，但是，期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。（）
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第30题
根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）
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第31题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A.
执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.
介绍业务对接规则
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
客户投诉的接待处理方式
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第32题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第33题
下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
A.
客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
B.
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定
C.
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易
D.
期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易
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第34题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.
责令限期整改
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
停止介绍业务半年
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第35题
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.
开户资料
B.
资产收益
C.
风险承受能力
D.
交易级别
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第36题
从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。
A.
向客户充分揭示期货交易风险
B.
告知客户期货保证金安全存管要求
C.
解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.
对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
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第37题
期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。
A.
冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.
冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.
划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D.
划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
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第38题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第39题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
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第40题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。
A.
协助办理开户手续
B.
提供期货行情信息和交易设施
C.
中国证监会规定的其他服务
D.
收取客户佣金
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第41题
证券公司以下做法错误的有（）。
A.
对开户资料进行审查
B.
代客户接收、保管或者修改交易密码
C.
利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
D.
代客户下达交易指令
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第42题
证券公司不得（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.
代客户接收、保管或者修改交易密码
D.
协助办理开户手续
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第43题
关于证券公司，以下做法错误的有（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
维护期货交易系统的稳定运行
C.
用客户的交易编码进行期货交易
D.
协助期货公司向客户提示风险
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第44题
证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
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第45题
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）。
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第46题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
A.
开户
B.
行情和交易系统的安装维护
C.
客户投诉的接待处理
D.
交易技巧的辅导与培训
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第47题
期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第48题
基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
期货公司和证券公司
D.
证券公司代理期货公司
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第49题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A.
各自所在地
B.
证券公司所在地
C.
期货公司所在地
D.
任意
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第50题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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搜题
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