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第1题
科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
A.
①②③
B.
②③④⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第2题
股票发行监管制度包括（）。①审批制②审定制③核准制④注册制
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第3题
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第5题
报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第6题
以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
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第7题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
证券市场的交易机制中包含的市场有（）。Ⅰ报价驱动市场Ⅱ经纪人市场Ⅲ发行市场Ⅳ流通市场Ⅴ指令驱动市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
股票市场行为的表现形式包括（）。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间
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第10题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第11题
已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ.纽约证券交易所Ⅱ.纳斯达克证券交易所Ⅲ.创业板市场Ⅳ.主板市场
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第14题
标准化债权类资产应当同时满足条件（）。1.等分化，可交易2.信息披露充分，集中登记，独立托管3.公允定价，流动性机制完善4.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
2、3、4
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第15题
下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略.突破关键核心技术.市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第16题
场外市场的特征具有（）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第17题
创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第18题
境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第20题
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第21题
金融市场功能发挥的内部条件包括（）。Ⅰ.国内.国际统一的市场组织Ⅱ.丰富的市场交易品种Ⅲ.市场交易机制Ⅳ.市场模式
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第23题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
II.III.IV
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第24题
多层次资本市场的意义包括（）。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第25题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第26题
区域性股权交易市场的作用有（）。Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资Ⅱ鼓励科技创新Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持Ⅳ激活民间资本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
下列不属于新三板交易机制的是（）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第28题
（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A.
主板
B.
科创板
C.
创业板
D.
新三板
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第29题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第30题
境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第31题
对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（）。Ⅰ香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）Ⅲ创业板Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
我国二级股票市场的主要交易机制有（）。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第33题
证券交易机制的主要目标包括（）。①流动性②稳定性③有效性④效益性
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第34题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第35题
下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ.有固定的.集中的交易场所
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第36题
中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定
A.
I.II.III.IV
B.
I.III.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第37题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第38题
创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。Ⅰ.早期Ⅱ.中期Ⅲ.过渡期Ⅳ.后期
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（）。Ⅰ集合竞价Ⅱ连续竞价Ⅲ委托竞价Ⅳ拍卖竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
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第41题
ETF的特点包括（）。Ⅰ.主动操作的指数基金Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第42题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ
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第43题
我国普通国债发行的总体情况大致是（）。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第44题
市场法主要包括（）Ⅰ有效市场价格法Ⅱ近期交易价格法Ⅲ乘数法Ⅳ成本法
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
资本市场的多层次性体现在（）。①投资者结构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第46题
询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。①报价②格式化询价③协商④确认成交
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第47题
编制股价指数的步骤有（）。Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第48题
《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）。Ⅰ拟订债券市场发展规划Ⅱ研究开发债券市场新业务品种Ⅲ制定市场管理规定Ⅳ对市场进行全面监督和管理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。①品种②数量③价格④期限
A.
③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第50题
属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场
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搜题
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