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第1题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
II.III.IV
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第2题
境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第3题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ
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第4题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第5题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
境内首次公开发行上市的流程不包括（）。
A.
改制
B.
申报审核
C.
辅导
D.
策划上市方案
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第7题
关于股票市场价格的说法中，正确的是（）I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第8题
回购的一般流程包括（）Ｉ发起II协商III执行IV变更
A.
I.II.III
B.
II.III.IV
C.
I.II.III.IV
D.
I.III.IV
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第9题
股权类期权包括（）。I.单只股票期权II.股票组合期权III.认股权证期权IV.股价指数期权
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.IV
D.
II.III.IV
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第10题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第11题
债券与股票的区别有（）。I.权利不同；II.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第12题
经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳
A.
I.II.IV
B.
I.III.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第13题
下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销
A.
I.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第14题
下列股票类型和字母能对应的是（）。I.香港股：H股II.伦敦股：L股III.纽芬兰股：N股IV.新加坡股：S股
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第15题
首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
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第16题
在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
对于有限责任公司，其股权转让分为（）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让
A.
I.III
B.
I.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第18题
股权投资基金的项目退出方式主要有（）I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出
A.
I.II.IV
B.
I.II.III
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第19题
一般意义的收益公司债的特点包括（）。I.到期日固定；II.清偿时债权排序晚于股票；III.债券的未付利息可以累加；IV.公司有盈利时才付息
A.
I.II
B.
I.III.IV
C.
II.III
D.
II.III.IV
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第20题
国际债券的发行人主要是（）。I.工商企业；II.银行或其他金融机构；III.国际组织；IV.各国政府
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第21题
尽职调查的作用：I价值发现II风险发现III投资决策辅助
A.
I.II.III
B.
I.II
C.
I.III
D.
II.III
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第22题
股权投资的一般流程有哪些？I项目开发与筛选.初步尽职调查II项目立项.签署投资框架协议III尽职调查.投资决策IV签署投资协议.投资交割
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第23题
公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.II.III.IV
D.
II.III.IV
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第24题
杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）I普通股II优先股III夹层资本IV高级债
A.
I.II.III
B.
I.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第25题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第26题
股权回购通常可以分为（）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.II.IV
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第27题
反馈审查的工作流程如下：I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第28题
下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法中，正确的是（）。Ⅰ首次发行未上市的股票.债务和权证，采用估值技术确定公允价值Ⅱ送股.转增股.配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值Ⅲ首次公开发行有明确锁定期，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值Ⅳ首次发行未上市的股票.债务和权证，在估值技术难以可靠计算公允价值的情况下，按收入计算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开
A.
I.II
B.
II.III
C.
I.III
D.
I.II.III
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第30题
回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员
A.
I.II.III.IV
B.
II.III.IV
C.
I.II.III
D.
II.III
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第31题
交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购.赎回机制III.独特的现金申购.赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A.
I.II
B.
I.II.III
C.
I.II.IV
D.
II.IV
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第32题
中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定
A.
I.II.III.IV
B.
I.III.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第33题
在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出
A.
I.II.III.V
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第34题
中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I.集合票据债项评级；II.各企业主体信用评级；III.专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV.内幕信息
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
III.IV
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第35题
金融期货的基本功能包括（）。I.套期保值功能；II.价格发现功能；III.投机功能；IV.套利功能
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III
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第36题
清算退出的流程包括（）I清查公司财产II制订清算方案III了结公司债权.债务，处理公司未了结的业务IV分配公司剩余财产
A.
I.II.III.IV
B.
II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
I.III.IV
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第37题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A.
①④
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③
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第38题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第40题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。I.股份公司只能以留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III.公司在无力偿债时不能支付红利IV.公司在无力偿债时必须支付红利
A.
I.II.III
B.
I.III
C.
II.III
D.
II.IV
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第42题
金融衍生工具的发展动因包括（）I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润驱动；IV.新技术革命
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第43题
在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。I了解目标公司资产负债II内部控制III充分揭示其财务风险IV企业基本情况
A.
I.II.III
B.
I.II
C.
I.II.III.IV
D.
II.III.IV
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第44题
金融期货的交易制度主要包括（）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第45题
股票发行监管制度包括（）。①审批制②审定制③核准制④注册制
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第46题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第47题
保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间
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第48题
中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所
A.
I.II
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第49题
中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。I.债券远期交易；II.人民币利率掉期交易；III.利率互换交易；IV.外汇掉期业务
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.IV
D.
II.III.IV
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第50题
对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
