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第1题
以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
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第2题
股票发行监管制度包括（）。①审批制②审定制③核准制④注册制
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第3题
（）是证券监管机构对申报文件的真实性.准确性.完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
A.
审批制
B.
核准制
C.
注册制
D.
审定制
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第4题
注册制的特点不包括（）
A.
以信息披露为中心
B.
证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C.
证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D.
是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度
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第5题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第6题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第7题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
II.III.IV
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第8题
下面关于中央银行表述错误的是（）。
A.
中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构
B.
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C.
在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D.
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
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第9题
可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。Ⅰ.投资市场Ⅱ.股票规模Ⅲ.股票性质Ⅳ.行业分类
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
A.
①②③
B.
②③④⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第11题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A.
①④
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③
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第13题
公开发行股票的优点有（）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业信誉④发行费用较高⑤增强股票流动性
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②⑤
D.
①③⑤
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第14题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第15题
股票发行制度不包括（）。
A.
发行主体
B.
发行监管制度
C.
发行方式
D.
发行定价
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第16题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ
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第17题
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
A.
①②
B.
①②③
C.
③④
D.
①②③④
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第18题
在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购
A.
②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第20题
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股票的日期
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。①价值型股票基金②成长型股票基金③平衡型股票基金④稳定型股票基金
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第22题
无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。Ⅰ.发行价格能随公司的经济效益而浮动Ⅱ.在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值Ⅲ.发行价格不能随公司的经济效益而浮动Ⅳ.无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）
A.
企业改制的同时；律师事务所
B.
向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.
完成申报流程之后；会计师事务所
D.
证监会通过初审后；第三方服务机构
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第24题
关于股票的性质叙述，正确的是（）。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让Ⅲ.股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第25题
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告.广播.说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话.短信.信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第26题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
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第27题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
关于股票市场价格的说法中，正确的是（）I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第29题
公司在其成长.成熟或兼并收购时会经历一些重大变化，（）等变化会影响公司发行在外的普通股股数。Ⅰ首次公开发行Ⅱ再融资.股票回购Ⅲ股票拆分和分配股票股利Ⅳ权证的行权.兼并收购和剥离
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数
A.
①②④⑤
B.
①②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①②③④
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第31题
不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票所代表的股数Ⅲ.股息结算Ⅳ.行使增资权利
A.
Ⅰ；Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ
C.
Ⅰ；Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ；Ⅲ.Ⅳ
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第32题
关于股票基金，下列说法不正确的有（）。
A.
股票基金是各国广泛采用的基金类型
B.
根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
C.
根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D.
主要投资于股票
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第33题
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核.核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
A.
证券监管机构
B.
证券承销机构
C.
证券交易所
D.
发行人
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第35题
《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第36题
股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①③④⑤
D.
①③④
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第38题
一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降
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第39题
国际上主要的股票价格指数有（）。Ⅰ上证股票价格指数Ⅱ标准普尔股价指数Ⅲ金融时报股价指数Ⅳ日经指数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第41题
申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.
发审会审核前30天
B.
正式受理后
C.
发审会审核前5天
D.
发行部初审会后1天
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第42题
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
A.
50%
B.
60%
C.
65%
D.
80%
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第43题
合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发申购Ⅳ.配股申购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第45题
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.外资股
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②
D.
③④
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第47题
满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。Ⅰ.在境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
A.
股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B.
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期
C.
公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.
公司发行记名股票，应当置备股东名册
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第49题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第50题
权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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