更多“柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度”相关的问题
第1题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第2题
柜台市场又被称为（）。
A.
场外市场
B.
场内市场
C.
交易所市场
D.
区域股权市场
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第3题
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度
A.
①②③
B.
③④
C.
①②④
D.
①③④
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第4题
证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
全国股份转让系统
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第5题
证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
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第6题
全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第7题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。
A.
季度；重大事项
B.
季度；年度
C.
年度；重大事项
D.
年度；其他
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第8题
期货交易所应当按照国家有关规定建立.健全（）等风险管理制度。Ⅰ.涨跌停板制度Ⅱ.保证金制度Ⅲ.当日无负债结算制度Ⅳ.风险准备金制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第9题
对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。Ⅰ以柜台市场为主的中国债券交易市场主要时期是1988～1991年Ⅱ这一时期国债和企业债交易市场刚刚起步，还处于初级阶段Ⅲ此时的债券投资者以机构投资者为主体Ⅳ债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第11题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第13题
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第14题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第15题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第16题
《大型游乐设施安全规范》中规定了，下列叙述正确的是（）。
A.
控制室、电气控制台、电气控制柜的设计和电气设备、电器元件的安装位置应方便人员操作、维护和检修，控制按钮应有明显的识别标志、信号灯
B.
控制柜、操作台、导线保护管等不得使用易燃材料制作
C.
控制柜、操作台内保持清洁，不得堆放任何杂物
D.
其他选项都对
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第17题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份.财产与收入状况.信用状况.投资经验.风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第18题
投资决策业务控制的内容不包括（）。
A.
健全投资决策授权制度
B.
建立投资风险评估与管理制度
C.
建立科学的投资管理业绩评价体系
D.
建立科学的交易绩效评价体系
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第19题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②④⑤⑥
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第20题
开展经济核算的重要前提条件是（）。
A.
建立健全核算管理体制
B.
建立健全核算管理制度
C.
树立核算意识，落实经济责任
D.
比较坚实的经营管理基础工作
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第21题
（）是指在证券交易所内按一定的时间.一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A.
场内证券交易市场
B.
场外证券交易市场
C.
柜台证券交易市场
D.
OTC
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第22题
2007年8月，我国颁布《中华人民共和国突发事件应对法》，这标志着我国突发事件应对工作进入法制化轨道。为更好的处理突发事件，我们应该做好预防与应急准备。下列不属于应对突发事件预防与应急准备的是（）。
A.
建立健全突发事件应急预案体系与安全管理制度
B.
建立健全突发事件应急管理培训制度
C.
建立健全应急物资储备保障制度，完善重要应急物资的监管、生产、储备、调拨和紧急配送体系
D.
建立全国统一的突发事件信息系统
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第23题
我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。（）
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第24题
应急管理的基本任务有（）。
A.
健全和完善安全生产应急管理体制和机制
B.
建立健全应急管理规章制度
C.
完善应急预案体系
D.
加强应急管理培训和宣传教育工作
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第25题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。Ⅰ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.运营风险控制制度Ⅳ.信息披露制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
证券委托可分为（）。①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托
A.
①②
B.
①③
C.
③④
D.
①②③④
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第27题
基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
以下不是施工企业项目安全管理主要职责的是（）。
A.
建立安全管理机构，配备安全管理人员
B.
建立健全本单位的安全生产管理制度体系
C.
按照相关规定提取安全生产投入
D.
组织危险源、环境因素的识别、评价和控制工作
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第30题
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。
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第31题
实行会员分级结算制度的期货交易所，无需建立、健全结算担保金制度。（）
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第32题
目前中国债券市场的主体是（）。
A.
交易所债券市场
B.
银行柜台记账式国债市场
C.
银行间债券市场
D.
银行柜台凭证式国债市场
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第33题
以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。
A.
自由交易方式
B.
柜台交易方式
C.
交易所交易方式
D.
电信网络交易方式
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第34题
在1988～1991年，中国债券市场主要以（）为主。
A.
柜台交易市场
B.
交易所市场
C.
银行间市场
D.
场外市场
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第35题
2001年至今，中国债券市场主要以（）为主。
A.
柜台交易市场
B.
交易所市场
C.
银行间市场
D.
场外市场
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第36题
在1992～2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。
A.
柜台交易市场
B.
交易所市场
C.
银行间市场
D.
场外市场
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第37题
基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
场外市场的特征具有（）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第39题
基金管理人会计系统控制应（）。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
金融期货的交易制度主要包括（）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第41题
已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第43题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第44题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第45题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第46题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第47题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第48题
生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，（）提高安全生产水平，确保安全生产。
A.
加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产操作规程（安全生产规章制度）
B.
加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件
C.
加强安全生产标准化、信息化、科技化建设（没有科技化）
D.
构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
E.
健全风险防范化解机制
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第49题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
消防安全管理制度的消防安全教育与培训制度包括（）等内容。
A.
施工现场消防安全管理制度
B.
报火警、接警的程序和方法
C.
可燃及易燃易爆危险品管理制度
D.
用火用电用气管理制度
E.
应急预案演练制度
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
