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第1题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第2题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ
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第4题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
II.III.IV
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第5题
合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发申购Ⅳ.配股申购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第6题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第7题
境内首次公开发行上市的流程不包括（）。
A.
改制
B.
申报审核
C.
辅导
D.
策划上市方案
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第8题
可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。Ⅰ.投资市场Ⅱ.股票规模Ⅲ.股票性质Ⅳ.行业分类
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
金融期货主要包括（）。Ⅰ货币期货Ⅱ利率期货Ⅲ股票指数期货Ⅳ股票期货
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
国际上主要的股票价格指数有（）。Ⅰ上证股票价格指数Ⅱ标准普尔股价指数Ⅲ金融时报股价指数Ⅳ日经指数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
沪深300指数的选择空间有（）。Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵Ⅲ.非ST.*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第13题
股票的特征有（）。Ⅰ收益性Ⅱ有偿性Ⅲ流动性Ⅳ永久性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股票的收益主要有（）。Ⅰ股息Ⅱ公积金转增股本Ⅲ红利Ⅳ资本利得
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
按照股东权利分类，股票可以分为（）。Ⅰ记名股Ⅱ无记名股Ⅲ普通股Ⅳ优先股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第18题
证券市场的交易机制中包含的市场有（）。Ⅰ报价驱动市场Ⅱ经纪人市场Ⅲ发行市场Ⅳ流通市场Ⅴ指令驱动市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
金融期货主要包括（）。Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.股票期货
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
业内常见的触发“回售权”的条件有（）。Ⅰ.业绩不达标Ⅱ.未及时改制／申报上市材料／实现IPOⅢ.原始股东丧失控股权Ⅳ.高管出现重大不当行为
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
投资基金所投资的资产是（）。Ⅰ.股票Ⅱ.房地产Ⅲ.大宗能源Ⅳ.股权
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第23题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
权证的标的资产可以是（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ基金Ⅳ商品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
可转换债券的基本要素包括（）。Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第27题
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第28题
股票发行监管制度包括（）。①审批制②审定制③核准制④注册制
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第29题
权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股票的日期
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。Ⅰ首次公开发行Ⅱ买壳或借壳上市Ⅲ管理层回购Ⅳ二次出售Ⅴ破产清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第32题
下列对股票的内在价值的说法中，正确的是（）。Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第34题
《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第35题
下列属于股票的特征的是（）。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.永久性Ⅳ.参与性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
货币市场工具包括（）。Ⅰ银行回购协议Ⅱ定期存款Ⅲ短期国债Ⅳ银行承兑汇票
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金项目的退出方式包括（）。Ⅰ上市转让退出Ⅱ清算退出Ⅲ协议转让退出Ⅳ挂牌转让退出
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第39题
流动负债包括（）。Ⅰ短期借款Ⅱ应付票据Ⅲ长期借款Ⅳ应付账款
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第40题
股权投资基金的基本运作流程包括（）。Ⅰ退出Ⅱ管理Ⅲ投资Ⅳ募集
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
下列（）的股票基金不属于价值型基金。Ⅰ股票基金的利润大于市场平均利润Ⅱ股票基金的平均市盈率大于市场指数的市盈率Ⅲ平均市净率大于市场指数的市净率Ⅳ股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。Ⅰ.H股Ⅱ.N股Ⅲ.S股Ⅳ.L股
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
境外上市外资股包括（）。①C股②N股③H股④S股⑤B股
A.
②③④
B.
①②③
C.
②④⑤
D.
②③⑤
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第44题
股权投资基金投资流程包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ初步尽职调查Ⅲ项目立项Ⅳ签署投资框架协议
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第45题
境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
关于股票市场价格的说法中，正确的是（）I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第47题
在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中，投资者的投资范围有（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ无风险借贷安排Ⅳ人力资本Ⅴ私有企业Ⅵ政府资产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第48题
我国二级股票市场的主要交易机制有（）。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第49题
私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。Ⅰ.上市Ⅱ.并购Ⅲ.管理层回购Ⅳ.合并
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
价值股与成长股的划分有多种标准，如（）。Ⅰ市净率Ⅱ市盈率Ⅲ派息率Ⅳ利息率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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