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[单选题]

回购的一般流程包括（）Ｉ发起II协商III执行IV变更

A. I.II.III

B. II.III.IV

C. I.II.III.IV

D. I.III.IV

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第1题

回购的一般流程包括（）Ｉ发起II协商III执行IV变更

A. I.II.III

B. II.III.IV

C. I.II.III.IV

D. I.III.IV

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第2题

境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第3题

境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.II.III

D. II.III.IV

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第4题

（）构成股权回购的基本运作程序。Ⅰ.发起Ⅱ.变更登记Ⅲ.协商Ⅳ.执行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

股权回购通常可以分为（）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购

A. I.II.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.IV

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第6题

下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销

A. I.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.IV

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第7题

证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

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第8题

国际债券的发行人主要是（）。I.工商企业；II.银行或其他金融机构；III.国际组织；IV.各国政府

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第9题

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）I普通股II优先股III夹层资本IV高级债

A. I.II.III

B. I.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第10题

金融期货的基本功能包括（）。I.套期保值功能；II.价格发现功能；III.投机功能；IV.套利功能

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III

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第11题

回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.III

D. II.III

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第12题

股权投资的一般流程有哪些？I项目开发与筛选.初步尽职调查II项目立项.签署投资框架协议III尽职调查.投资决策IV签署投资协议.投资交割

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第13题

金融衍生工具的发展动因包括（）I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润驱动；IV.新技术革命

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第14题

国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第15题

金融期货与金融期权的区别包括（）。I.基础资产不同II.现金流转不同III.盈亏特点不同IV.履约保证不同

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.IV

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第16题

股权类期权包括（）。I.单只股票期权II.股票组合期权III.认股权证期权IV.股价指数期权

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.IV

D. II.III.IV

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第17题

交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购.赎回机制III.独特的现金申购.赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.IV

D. II.IV

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第18题

经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳

A. I.II.IV

B. I.III.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第19题

债券与股票的区别有（）。I.权利不同；II.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第20题

在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第21题

中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定

A. I.II.III.IV

B. I.III.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第22题

清算退出的流程包括（）I清查公司财产II制订清算方案III了结公司债权.债务，处理公司未了结的业务IV分配公司剩余财产

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第23题

中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所

A. I.II

B. I.II.IV

C. II.III

D. II.IV

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第24题

公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第25题

一般意义的收益公司债的特点包括（）。I.到期日固定；II.清偿时债权排序晚于股票；III.债券的未付利息可以累加；IV.公司有盈利时才付息

A. I.II

B. I.III.IV

C. II.III

D. II.III.IV

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第26题

中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。I.债券远期交易；II.人民币利率掉期交易；III.利率互换交易；IV.外汇掉期业务

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.IV

D. II.III.IV

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第27题

赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。

A. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

B. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

C. 「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）

D. 「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）

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第28题

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。I.交易主体不同II.交易方式不同III.交易目的不同IV.结算方式不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第29题

金融期货的交易制度主要包括（）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第30题

对于有限责任公司，其股权转让分为（）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让

A. I.III

B. I.IV

C. II.III

D. II.IV

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第31题

在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出

A. I.II.III.V

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第32题

股权投资基金的项目退出方式主要有（）I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出

A. I.II.IV

B. I.II.III

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第33题

契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资

A. I.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第34题

通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第35题

全国性社会保障基金可用于支付（）I.退休人员工资II.失业救济III.社会养老保险IV.财政补贴

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第36题

可转换债券的双重选择权包括（）.I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权II.转债发行人可自行选择是否转股III.投资者可自行选择是否转股IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. II.III.IV

D. II.IV

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第37题

尽职调查的作用：I价值发现II风险发现III投资决策辅助

A. I.II.III

B. I.II

C. I.III

D. II.III

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第38题

商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第39题

下列股票类型和字母能对应的是（）。I.香港股：H股II.伦敦股：L股III.纽芬兰股：N股IV.新加坡股：S股

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第40题

尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第41题

持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。

A. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

B. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

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第42题

信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

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第43题

基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册

A. I.II.IV.V

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第44题

国际债券的发行人主要是（）。I.各国政府.政府所属机构II.银行或其他金融机构III.自然人IV.一些国际组织

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. III.IV

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第45题

在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。I了解目标公司资产负债II内部控制III充分揭示其财务风险IV企业基本情况

A. I.II.III

B. I.II

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第46题

反馈审查的工作流程如下：I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第47题

投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开

A. I.II

B. II.III

C. I.III

D. I.II.III

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第48题

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。I.股权类产品的衍生工具II.金融互换III.货币衍生工具IV.信用衍生工具

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第49题

对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第50题

中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I.集合票据债项评级；II.各企业主体信用评级；III.专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV.内幕信息

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. III.IV

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