首页>试题列表>公司型基金设立的步骤主要有（）
I名称预先核准
II申请设立登记
III批准设立
IV领取营业执照

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[单选题]

公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第1题

公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第2题

公司型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.名称后核准

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

合伙型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金档案备份

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

公司型基金的设立步骤依次为（）。

A. 申请设立登记.领取营业执照.名称预先核准

B. 申请设立登记.名称预先核准.领取营业执照

C. 名称预先核准.领取营业执照.申请设立登记

D. 名称预先核准.申请设立登记.领取营业执照

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第5题

公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。

A. 中国基金业协会

B. 上海交易所

C. 深圳交易所

D. 工商登记机构

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第6题

（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

A. 合伙型基金与信托（契约）型基金

B. 公司型基金与信托（契约）型基金

C. 公司型基金与合伙型基金

D. 公司型基金.合伙型基金与信托（契约）型基金

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第7题

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。

A. 审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案

B. 名称确定一申请登记一领取执照一基金备案

C. 名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案

D. 名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照

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第8题

基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册

A. I.II.IV.V

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第9题

信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

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第10题

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）I普通股II优先股III夹层资本IV高级债

A. I.II.III

B. I.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第11题

现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（）I股东符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；III股东共同制定公司章程；IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；V有公司住所。

A. I.II.III.IV

B. I.III.IV.V

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV.V

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第12题

公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I股权／股份转让II收益分配III清算退出

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第13题

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③⑤⑥

D. ①③④⑤⑥

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第14题

下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。

A. 申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

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第15题

境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.II.III

D. II.III.IV

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第16题

对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第17题

境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第18题

通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第19题

契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资

A. I.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第20题

国际债券的发行人主要是（）。I.工商企业；II.银行或其他金融机构；III.国际组织；IV.各国政府

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第21题

对于有限责任公司，其股权转让分为（）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让

A. I.III

B. I.IV

C. II.III

D. II.IV

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第22题

下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

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第23题

下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销

A. I.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.IV

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第24题

回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.III

D. II.III

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第25题

中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所

A. I.II

B. I.II.IV

C. II.III

D. II.IV

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第26题

金融期货的基本功能包括（）。I.套期保值功能；II.价格发现功能；III.投机功能；IV.套利功能

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III

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第27题

开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第28题

设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。I发起人符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；

A. II.III.IV

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III

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第29题

投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开

A. I.II

B. II.III

C. I.III

D. I.II.III

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第30题

全国性社会保障基金可用于支付（）I.退休人员工资II.失业救济III.社会养老保险IV.财政补贴

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第31题

回购的一般流程包括（）Ｉ发起II协商III执行IV变更

A. I.II.III

B. II.III.IV

C. I.II.III.IV

D. I.III.IV

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第32题

清算退出的流程包括（）I清查公司财产II制订清算方案III了结公司债权.债务，处理公司未了结的业务IV分配公司剩余财产

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第33题

债券与股票的区别有（）。I.权利不同；II.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第34题

以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告

A. I.II.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第35题

金融期货与金融期权的区别包括（）。I.基础资产不同II.现金流转不同III.盈亏特点不同IV.履约保证不同

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.IV

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第36题

金融衍生工具的发展动因包括（）I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润驱动；IV.新技术革命

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第37题

股权投资基金的项目退出方式主要有（）I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出

A. I.II.IV

B. I.II.III

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第38题

合伙型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I入伙／增加出资II财产份额转让III收益分配

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第39题

以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

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第40题

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。I.股权类产品的衍生工具II.金融互换III.货币衍生工具IV.信用衍生工具

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第41题

根据《合伙企业》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件有（）。I由2个以上50个以下合伙人设立II有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人III有书面合伙协议IV有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

A. II.III.IV

B. I.II.III

C. I.II.IV

D. I.II.III.IV

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第42题

交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购.赎回机制III.独特的现金申购.赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.IV

D. II.IV

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第43题

一般意义的收益公司债的特点包括（）。I.到期日固定；II.清偿时债权排序晚于股票；III.债券的未付利息可以累加；IV.公司有盈利时才付息

A. I.II

B. I.III.IV

C. II.III

D. II.III.IV

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第44题

公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

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第45题

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。I跟踪协议条款执行情况II监控被投资企业的各类经营指标与财务状况III参与被投资企业的公司治理IV关注被投资企业经营状况

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第46题

证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

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第47题

在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。I基金产品的设计II基金运作的监管III基金份额的销售与备案IV基金资产的管理

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第48题

在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第49题

金融期货的交易制度主要包括（）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第50题

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。I.交易主体不同II.交易方式不同III.交易目的不同IV.结算方式不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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