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第1题
合伙型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金档案备份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
公司型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.名称后核准
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.II.III.IV
D.
II.III.IV
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第4题
公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。
A.
中国基金业协会
B.
上海交易所
C.
深圳交易所
D.
工商登记机构
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第5题
（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。
A.
合伙型基金与信托（契约）型基金
B.
公司型基金与信托（契约）型基金
C.
公司型基金与合伙型基金
D.
公司型基金.合伙型基金与信托（契约）型基金
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第6题
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。
A.
审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案
B.
名称确定一申请登记一领取执照一基金备案
C.
名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案
D.
名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照
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第7题
公司型基金的设立步骤依次为（）。
A.
申请设立登记.领取营业执照.名称预先核准
B.
申请设立登记.名称预先核准.领取营业执照
C.
名称预先核准.领取营业执照.申请设立登记
D.
名称预先核准.申请设立登记.领取营业执照
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第8题
基金募集一般经过下列步骤（）。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
开放式基金的认购分为（）等步骤。Ⅰ.认购Ⅱ.确认Ⅲ.缴费Ⅳ.登记
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
基金管理人申请基金管理人登记时，通常应提交的材料或信息有（）。Ⅰ工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ公司章程或者合伙协议Ⅲ主要股东或者合伙人名单Ⅳ高级管理人员的基本信息
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
申请募集基金应提交的主要文件包括（）。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。Ⅰ.成长基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.夹层基金Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第17题
下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。Ⅰ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅱ.基金份额的发售日期.价格.费用和期限Ⅲ.基金份额的发售方式.发售机构及登记机构名称Ⅳ.基金资产的估值
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。Ⅰ合伙型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ合作型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第19题
契约型基金参与主体主要为（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.普通合伙人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第20题
投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。Ⅰ.契约型Ⅱ.公司型Ⅲ.无限合伙型Ⅳ.有限合伙型
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（）。Ⅰ申购与赎回情况Ⅱ转入与转出情况Ⅲ利息计算Ⅳ基金份额拆分
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.合伙型Ⅲ.基金型Ⅳ.信托型
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
合伙协议应包含的信息包括（）。Ⅰ合伙企业的名称Ⅱ合伙目的Ⅲ合伙经营范围Ⅳ主要经营场所地址
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。Ⅰ公司章程或者合伙协议Ⅱ基金委托管理协议Ⅲ基金管理人基本制度Ⅳ法律意见书
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。Ⅰ真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ合规性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。
A.
合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.
合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.
契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
D.
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
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第27题
以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。
A.
合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.
契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
C.
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
D.
合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
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第28题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第29题
特殊类型基金包括（）。Ⅰ.保本基金Ⅱ.LOFⅢ.基金中基金Ⅳ.分级基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
股权投资基金管理人通常是（）。Ⅰ合伙型基金的有限合伙人Ⅱ基金财产的所有者Ⅲ基金产品的募集者Ⅳ基金产品的管理者
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第31题
基金合同的主要披露事项包括（）。Ⅰ募集基金的目的和基金名称Ⅱ基金管理人.基金托管人的名称和住所Ⅲ确定基金份额发售日期.价格和费用的原则Ⅳ基金收益分配原则.执行方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第32题
以下属于基金募集申请材料的有（）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书草案Ⅳ.上市公告书
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
公开募集基金合同的内容包括（）。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第34题
在我国，公司型基金可采取（）的形式。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.股份合作公司Ⅳ.私营企业
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第35题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
养老基金包括（）。Ⅰ.公司养老基金Ⅱ.公共养老基金Ⅲ.社会养老基金Ⅳ.社会保障金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第38题
中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ母基金Ⅱ政府引导基金Ⅲ社会保障基金Ⅳ金融机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（）。Ⅰ货币Ⅱ房屋Ⅲ存货Ⅳ专利权
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.资本金Ⅳ.注册资金
A.
I.Ⅱ.Ⅲ
B.
I.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第41题
下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。Ⅰ自然人Ⅱ依法设立的公司Ⅲ非法设立的公司Ⅳ依法设立的合伙企业
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第42题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第44题
被严格禁止的基金拆分类型包括（）。Ⅰ份额拆分Ⅱ资产拆分Ⅲ负债拆分Ⅳ收益权拆分
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第45题
封闭式基金的特征包括（）。Ⅰ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内不固定
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第46题
创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（）。Ⅰ.微软Ⅱ.百度Ⅲ.阿里Ⅳ.华为
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
一般而言，风险从小到大的顺序是（）。Ⅰ.货币基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.平衡型基金Ⅳ.增长型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ.I
C.
Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
股权投资基金的投资者主要包括（）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ持有人大会费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
基金收入的构成包括（）。Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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