境内首次公开发行上市的流程不包括（）。

A. 改制

B. 申报审核

C. 辅导

D. 策划上市方案

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.II.III

D. II.III.IV

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ

A. ①③

B. ②③

C. ①④

D. ②④

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

A. 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司

B. 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％

C. 最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

D. 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

A. PPP

B. OTP

C. IPO

D. CIO

A. 股票首次公开发行

B. 股票首次非公开发行

C. 股票公开发行

D. 股票非公开发行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②

B. ③④

C. ①③

D. ②④

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 买壳上市

B. 借壳上市

C. 首次公开发行

D. 管理层回购

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. ①②③

B. ①②④

C. ①④

D. ②④

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司并购重组

C. 重大资产重组

D. 破产清算

A. 首次公开发行

B. 买壳上市

C. 管理层回购

D. 二次出售

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A. 首次发行未上市的股票

B. 送股发行未上市股票

C. 转增股发行未上市股票

D. 配股发行未上市股票

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 策划上市方案

B. 准备协议转让文件

C. 上市申报

D. 公开发行及交易

A. 新三版上市

B. 发行股票

C. 发新股

D. IPO

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公开发行

B. 股票发行

C. 派息分红

D. 借壳

A. 借壳上市

B. 首发上市

C. 改制上市

D. 申报上市

A. 重大资产重组

B. 直接上市

C. 间接上市

D. 购买股权

A. 清算退出

B. 股权转让退出

C. IPO

D. 新三板挂牌退出

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D. 未上市企业的股权

A. 沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B. 沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券

D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

A. 破产清算

B. 买壳上市或借壳上市

C. 管理层回购

D. 二次出售

A. 证券监管机构

B. 证券承销机构

C. 证券交易所

D. 发行人

A. 企业债券和公司债券是相同的一种债券

B. 广义的企业债券包括公司债券

C. 我国企业债券的发行主体不包括上市公司

D. 我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. A股

B. H股

C. N股

D. S股

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 普通股

B. 可转换为普通股的优先股

C. 可转换债券

D. 以上都是

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

A. 10％

B. 20％

C. 30％

D. 40％

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

B. 半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息

C. 强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

D. 强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息

A. 首次公开发行

B. 管理层回购

C. 首次出售

D. 破产清算

A. 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日

C. 担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D. 证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督

B. 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包

C. 开标应当在招标文件规定的时间、地点公开进行。

D. 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。

A. 杠杆收购

B. 首次公开发行

C. 管理层回购

D. 二次出售