更多“资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易.转让或质押等方式处置资产支持证券”相关的问题
第1题
资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易.转让或质押等方式处置资产支持证券
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第2题
下列选项，属于托管人职责的是（）。
A.
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.
依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.
按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.
监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
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第3题
资产支持证券可依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
（）不是基金份额持有人的权利。
A.
分享基金财产收益
B.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.
参与分配清算后的剩余基金财产
D.
会计复核
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第5题
下列不属于管理人职责的是（）。
A.
对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所.资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.
依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.
在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
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第6题
资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占.挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第7题
基金投资者的权利不包括（）
A.
分享基金财产收益
B.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.
按照规定要求召开基金投资者会议
D.
查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
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第8题
基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
因专项计划资产的管理.运用.处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A.
专项计划资产独立于原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人的固有财产
B.
原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人因依法解散.被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.
管理人管理.运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.
因处理日常计划事务所支出的费用.对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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第10题
我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.
分享基金财产收益
B.
召开基金份额持有人大会
C.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.
基金资金清算
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第11题
下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。
A.
依法转让其持有的基金份额
B.
安全保管基金财产
C.
分享基金财产收益
D.
参与分配清算后的剩余基金财产
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第12题
资产管理计划应向投资者提供（）信息披露文件
A.
资产管理计划定期报告，至少包括月度报告和年度报告
B.
资产管理合同
C.
资产管理计划清算报告
D.
重大事项的临时报告
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第13题
资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人.托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第14题
按照规定，下列说法中正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立.可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司.基金管理公司子公司
A.
①②
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第15题
下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。
A.
参与分配清算后的剩余基金财产
B.
对基金投资者会议审议事项行使表决权
C.
按照规定要求召开基金投资者会议
D.
依法管理基金资产
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第16题
基金份额持有人享有下列（）权利。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额Ⅲ.依法起诉基金服务机构Ⅳ.有权查阅有关基金资料
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第18题
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。1.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会2.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额4.参与分配清算后的剩余基金财产
A.
1、2、3
B.
2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第19题
我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。
A.
基金财产的所有权
B.
剩余基金财产的分配权
C.
基金份额持有人大会的表决权
D.
基金份额的依法转让权
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第20题
下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。
A.
按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.
对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资
D.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
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第21题
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.
20
B.
50
C.
200
D.
500
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第22题
（）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权.债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。
A.
公开募集基金
B.
特定客户资产管理业务
C.
专项资产管理计划
D.
私募股权投资基金
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第23题
管理人.托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告.年度托管报告
A.
1月1日
B.
12月31日
C.
4月30日
D.
6月30日
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第24题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.
①③④
B.
②④
C.
①②③
D.
①②③④
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第25题
以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。Ⅰ.购买条件Ⅱ.购买规模Ⅲ.政策风险Ⅳ.风险控制措施
A.
I.Ⅱ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第27题
下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.
按规定要求召开基金份额持有人大会
B.
查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.
分享基金投资收益
D.
确定基金收益分配方案
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第28题
行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
A.
利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
B.
通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的
C.
通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
D.
不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的
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第29题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。（）
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第30题
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。
A.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.
保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料
C.
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
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第31题
证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货.国债期货交易的有关情况，不包括（）。
A.
投资目的
B.
持仓情况
C.
损益情况
D.
个人家庭情况
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第32题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）。
A.
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;
B.
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;
C.
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;
D.
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
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第33题
根据《证券公司参与股指期货.国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货.国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货.国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货.国债期货投资。下列说法正确的是（）。①证券公司定向资产管理业务参与股指期货.国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货.国债期货交易的有关情况，包括投资目的.持仓情况.损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货.国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货.国债期货交易的有关情况，包括投资目的.持仓情况.损益情况等，并充分说明投资股指期货.国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货.国债期货交易的有关情况，包括投资目的.持仓情况.损益情况等，并充分说明投资股指期货.国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货.国债期货交易的有关情况，包括投资目的.持仓情况.损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
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第34题
投资估算在项目建设过程中的作用有()
A.
项目建设节.可行性研究报告文件中投資估算是研究，分析.计算项目投资经济效益的重要条件，是项目经济评价的基础
B.
项目建议书阶段的投资估算是项目主管部门审批项目的依据之一，并对项目的规划.规模起参考作用
C.
项目投资估算是衡帛:设计方案经济合理性和选择最佳设计方案的依据
D.
项目投资估算是核算建设项目；固定资产投资需要额和编制?固定资产投资计划的重要依据
E.
项目可行性研究阶段的投资估算是方案选择和投资决策的重要依据;是确定项侣投资水平的依据
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第35题
关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。
A.
指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划
B.
指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划
C.
指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划
D.
指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划
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第36题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券.证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第37题
单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。
A.
质押
B.
抵押
C.
非交易过户
D.
转让
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第38题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（）。
A.
投资者合法持有的股票资产委托
B.
中国证监会认可的其他金融资产委托
C.
货币资金委托
D.
投资者合法持有的债券资产委托
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第39题
下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.
分享基金财产收益
B.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.
确定基金收益分配方案
D.
按规定要求召开基金份额持有人大会
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第40题
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。
A.
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.
编制中期和年度基金报告
D.
安全保管基金财产
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第41题
专项计划资产独立于（）的固有财产。Ⅰ.原始权益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他业务参与人Ⅳ.管理人
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.
投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.
投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理
C.
证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.
自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
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第43题
金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第44题
流动人口现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处在流动人口计划生育工作中有下列（）情形之一的，分别由乡（镇）人民政府的上级人民政府或者设立街道办事处的人民政府责令改正，通报批评;情节严重的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
未依照本条例规定向育龄夫妻免费提供国家规定的基本项目的计划生育技术服务，或者未依法落实流动人口计划生育奖励，优待的
B.
未依法落实流动人口计划生育奖励，优待的
C.
未依照本条例规定为育龄夫妻办理生育服务登记，或者出具虚假计划生育证明材料.或者出具计划生育证明材料收取费用的
D.
未依照本条例规定向流动人口户籍所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处通报流动人口计划生育信息的
E.
未依照本条例规定为流动人口出具计划生育证明材料，出具虚假计划生育证明材料，或者出具计划生育证明材料收取费用的
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第45题
公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。
A.
基金份额持有人
B.
基金托管人
C.
基金发起人
D.
基金管理人
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第46题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第47题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第48题
下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
A.
基金运作方式
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定
D.
从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式
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第49题
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
证券市场投资者是指（）的主体。①以取得利息.股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
