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第1题
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第2题
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第3题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第4题
上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）。
A.
10%
B.
20%
C.
40%
D.
50%
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第5题
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。
A.
投资者借入资金购买证券
B.
平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C.
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D.
会缩小投资收益率或损失率
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第6题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第7题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第8题
融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金可以用来（）。
A.
买券还券
B.
基金投资
C.
债券投资
D.
房地产投资
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第9题
（）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A.
融资融券
B.
融资
C.
卖空交易
D.
买空交易
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第10题
在保证金交易中上，交所规定的融资融券保证金比例不得低于（）
A.
30%
B.
40%
C.
50%
D.
60%
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第11题
下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第12题
证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第13题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第14题
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
50%
B.
60%
C.
100%
D.
130%
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第15题
（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.
董事会
B.
业务决策机构
C.
业务执行部门
D.
分支机构
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第16题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第17题
在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
120%
B.
130%
C.
140%
D.
150%
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第18题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券.资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.
20％；15％
B.
25％；20％
C.
30％；15％
D.
30％；20％
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第20题
投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（）。
A.
150%
B.
180%
C.
170%
D.
160%
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第21题
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。
A.
收益性
B.
扩大性
C.
杠杆性
D.
特殊性
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第22题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第23题
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
20％
C.
15％
D.
10％
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第24题
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。
A.
75
B.
97.5
C.
112.5
D.
90
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第25题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第26题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第27题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
A.
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.
到期未偿还融资融券债务
D.
客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款
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第28题
融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。（）
A.
18;50
B.
12;50
C.
12;30
D.
18;30
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第29题
融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于_________万元人民币。（）
A.
18；50
B.
12；50
C.
12；30
D.
18；30
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第30题
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.
证券公司中介介绍业务
B.
证券自营业务
C.
股指期货业务
D.
融资融券业务
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第31题
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.
100％
B.
200％
C.
150％
D.
300％
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第32题
关于保证金交易的说法不正确的是（）。
A.
保证金交易也称为信用交易
B.
保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.
在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D.
所有的证券公司都可以开展此项业务
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第33题
证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第34题
（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第35题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第36题
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A.
对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.
可以买卖可转换债券
C.
可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.
只可用自有资金投资证券
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第37题
划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。
A.
银行存款和国债投资的比例不得低于60％
B.
企业债.金融债投资的比例不得高于10％
C.
证券投资基金.股票投资的比例不得高于40％
D.
在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％
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第38题
某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.
500％
B.
250％
C.
100％
D.
50％
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第39题
证券投资基金具有优化金融结构.促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A.
提供就业机会
B.
将储蓄资金转化为生产资金
C.
购买大量消费品
D.
直接向工商企业提供信贷资金
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第40题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
（）是指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资顾问业务
C.
证券融资融券业务
D.
证券承销与保荐业务
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第42题
2018年4月27日，中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.
《证券公司融资融券业务管理办法》
C.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.
《外商投资证券公司管理办法》
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第43题
（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第44题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第45题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第46题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第48题
根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票.债券免征（）。
A.
所得税
B.
营业税
C.
印花税
D.
增值税
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第49题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①②③④⑤
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
