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首页>试题列表>对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少(  )。
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[单选题]

对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少()。

A. 每年一次

B. 2年一次

C. 5年一次

D. 不必进行重新评估

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第1题

对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少()。

A. 每年一次

B. 2年一次

C. 5年一次

D. 不必进行重新评估

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第2题

关于小组需求评估的说法,正确的是()

A. 小组需求评估必须在开始阶段对小组的需求进行准确评估

B. 运用标准化量表进行需求评估,可对组员作出诊断性判断

C. 小组需求评估一般应由资料收集和资料分析两个步骤组成

D. 小组需求评估需考虑小组整体、组员需求和小组环境要求

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第3题

下列选项中对小组的需求评估描述正确是()。

A. 在需求评估时,一定会给组员贴上诊断性标签

B. 在小组需求评估时需要考虑的因素有整体需求和组员需求

C. 小组的需求评估由资料收集、资料分析、做出判断和制定干预计划组成

D. 在小组评估时,评估重点应当是过去

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第4题

下列选项中对小组的需求评估描述正确是()。

A. 在需求评估时,一定会给组员贴上诊断性标签

B. 在小组需求评估时需要考虑的因素只有整体需求和组员需求

C. 小组的需求评估由资料收集、资料分析、做出判断和制定干预计划组成

D. 在小组评估时,评估重点应当是过去

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第5题

关于个案管理实施原则的说法,正确的是()

A. 个案管理者与服务对象共同决定服务计划

B. 个案管理的服务评估主要是指需求评估

C. 个案管理者的重要能力是决策能力

D. 个案管理者运用的资源主要来自政府机构

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第6题

小强向社会工作者求助时表现得很犹豫,一方面觉得自己需要帮助;另一方面又不想让别人知道他来求助,担心别人认为他有问题。这时,社会工作者对他说:“你能主动来到这里,说明你想改变的决心很大。”上述社会工作者回应的主要目的是()。

A. 了解求助者的愿望

B. 促使求助者成为服务对象

C. 明确求助者的需求

D. 初步评估求助者问题和需要

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第7题

下面说法正确的是()

A. 符合条件的专业投资者,如需转化为普通投资者,可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级,无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

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第8题

下列关于评估的说法,正确的是()。

A. 评估是社会救助社会工作开展的目的

B. 评估是救助工作的结束标志

C. 在救助之末,通过评估可以了解救助对象的需求

D. 社会工作者对救助对象的评估需要救助对象积极参与

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第9题

对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第10题

下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是()。

A. 投资者现状发生改变时,投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的平衡

B. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的平衡

C. 投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估,以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价

D. 对投资管理能力的评价包括业绩度量和绩效评估

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第11题

下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程,说法错误的是()。

A. 投资者填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的,无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

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第12题

社会工作者张静成功接案后,为对服务对象有针对性的介入,对服务对象进行了下一个阶段预估,下列有关预估的描述中,错误的是()。

A. 对服务对象需要与问题的详细了解和评估就是社会工作预估阶段要做的工作

B. 预估的目的是对服务对象的需要和问题进行深入了解和认识,以便有目的、有针对性地介入

C. 预估就是收集资料和认定问题的过程,是把所有有关服务对象的资料组织起来使其具有意义的专业实践活动

D. 预估是一个认识社会工作者自我服务水平的过程,目的在于更好地满足服务对象的需求

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第13题

社会工作者老张为入职2~3年的职工提供职业生涯规划服务,举办了员工成长小组。在最后一次小组活动后,老张拟对小组工作进行综合评估,可以采用的做法有()

A. 进行社会工作者自我表现评估

B. 使用量表对组员进行满意度评估

C. 对组员进行访谈,了解他们接下来的需求

D. 在这次小组活动中继续观察小组成员的表现

E. 对组员职业生涯规划意识进行前后测的数据对比分析

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第14题

下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是()。

A. 估值是投资最重要的环节之一,估值条款也是投资协议的重要内容

B. 股权投资基金投资前,需要明确目标公司的市场价值

C. 估值方法通常包括相对估值法.折现现金流估值法.创业投资估值法

D. 在估值时应结合市场参与者的假设,采用合理的市场数据和参数

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第15题

经营机构存在有下列哪些情形的时,将给予警告,并处以3万元以下罚款。

A. 按规定开展适当性自查的

B. 未按规定进行投资者类别转化的

C. 未建立或者更新投资者评估数据库的

D. 按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

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第16题

投资估算在项目建设过程中的作用有()

A. 项目建设节.可行性研究报告文件中投資估算是研究,分析.计算项目投资经济效益的重要条件,是项目经济评价的基础

B. 项目建议书阶段的投资估算是项目主管部门审批项目的依据之一,并对项目的规划.规模起参考作用

C. 项目投资估算是衡帛:设计方案经济合理性和选择最佳设计方案的依据

D. 项目投资估算是核算建设项目;固定资产投资需要额和编制?固定资产投资计划的重要依据

E. 项目可行性研究阶段的投资估算是方案选择和投资决策的重要依据;是确定项侣投资水平的依据

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第17题

一个针对17个精神卫生中心的将近14000名精神病患者所作的研究发现,将近50%的未成年个案在第一次会谈后并没有持续下去。你作为一名社会工作者,在接案过程中,首先要做的工作重点是()。

A. 了解求助对象的求助愿望

B. 促使有需要的求助对象成为服务对象

C. 明确服务对象的需求

D. 初步评估服务对象的问题和需要

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第18题

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第19题

募集机构对投资者进行风险评估结果的有效期最长为(),逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过()的情形除外。

A. 1年;1年

B. 3年;3年

C. 5年;5年

D. 6年;6年

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第20题

关于债券条款对债券收益率的影响,以下表述正确的是()。

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利,因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利,因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利,因此投资者可能要求一个高的利差

D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利,因此投资者可能要求一个高的利差

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第21题

葛奶奶请社工小付帮助她没有工作的女儿找到工作。小付通过沟通和走访,发现这个家庭处于贫困状态,家庭成员对于服务的需求包括教育、医疗、就业等多项内容,而不仅仅是就业,于是小付重新评估了葛奶奶女儿的需求。小付目前进行的是预估程序中的()阶段。

A. 了解服务对象的现状及需求

B. 评估救助对象的申请资格

C. 评估社工所在机构的资源

D. 评估救助对象所在社区的资源

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第22题

葛奶奶请社工小付帮助她没有工作的女儿找到工作。小付通过沟通和走访,发现这个家庭处于贫困状态,家庭成员对于服务的需求包括教育、医疗、就业等多项内容,而不仅仅是就业,于是小付重新评估了葛奶奶女儿的需求。小付目前进行的是评估的程序中的()阶段。

A. 了解服务对象的现状及需求

B. 评估救助对象的申请资格

C. 评估社工所在机构的资源

D. 评估救助对象所在社区的资源

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第23题

小姜患有轻度的精神分裂症,每当发病的时候就会给家人带来很多困扰,为此小姜的妻子带着小姜向医务社会工作者小张求助,小张在对小姜的问题进行诊断和评估时,不适合的做法是()。

A. 对问题及需要进行诊断

B. 制定解决问题的计划

C. 评估疾病对小姜及家人的影响

D. 寻求社会资源帮助小姜

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第24题

关于马斯洛需要层次理论,下列说法不正确的是()。

A. 马斯洛认为人有5种基本需要,依次构成需要的层次

B. 人的感受器官、效应器官等主要是寻求安全的工具

C. 自我实现的需要是最高层次的需要

D. 只有当较高层次的需求得到满足后,较低层次的需求才会出现并要求得到满足

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第25题

任远大学毕业后独自在某城市创业,因为缺乏经验,创业失败,并且使其债台高筑。迫于生活的压力,他决定向社会工作者卫强求助。接案阶段社会工作者卫强所做的工作应包括()。

A. 了解服务对象的求助愿望

B. 初步评估服务对象的问题和需要

C. 与服务对象签订协议

D. 明确服务对象的要求

E. 收集资料

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第26题

制定投资政策说明书的好处不包括()。

A. 能够帮助管理人制定切合实际的投资目标

B. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩

C. 有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略

D. 能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管理人

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第27题

下列说法哪些说法符合《压力管道安全管理与监察规定》的要求?

A. 对压力管道进行修理改造时,其技术和管理要求应与新建压力管道的要求一致

B. 对压力管道进行重大改造时,其技术和管理要求应与新建压力管道的要求一致

C. 对压力管道进行重大改造时,其技术和管理要求应与原压力管道的要求一致

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第28题

下列关于流动性的说法,不正确的有()。

A. 流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变现的容易程度

B. 投资者需要定期或不定期获得现金以应付各类开支就产生了流动性要求

C. 投资期限越短,投资者对流动性的要求越低

D. 流动性要求会影响投资机会的选择

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第29题

小华是一名来向社会工作者小张求助的案主,她来小张的办公室一直在说“我最近心情很抑郁,做事没效率,真的是非常的不舒服”,这时小张首先要做的是()。

A. 通过与求助者的初步接触评估求助对象的问题,并与求助对象协商能否成为自己的服务对象

B. 对求助者的问题进行分析

C. 帮助求助者分析造成心情抑郁的原因

D. 协同求助者的同事分析求助者工作没效率的原因和影响

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第30题

小杰是一名来向社会工作者小张求助的服务对象,她在小张的办公室一直说“我最近心情很抑郁,做事没效率,真的是非常不舒服”,这时社会工作者小张首先要做的是()。

A. 通过与求助者的初步接触评估求助对象的问题,并与求助对象协商能否成为自己的服务对象

B. 对求助者的问题进行分析

C. 帮助求助者分析造成心情抑郁的原因

D. 协同求助者的同事分析求助者工作没效率的原因和影响

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第31题

关于投资组合管理的反馈表述错误的是()

A. 由监控和再平衡.业绩评估两个部分组成

B. 监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控

C. 投资经理需定期对投资业绩进行阶段性的评估

D. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的再平衡

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第32题

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下哪些信息()

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

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第33题

某社会工作机构在一个流动人口比例较大的社区设置了服务点,为该社区的流动人口开展服务,协助他们更好地融入社区。最近,该机构开始对社区服务点的工作进行效果评估,其主要内容应包括()。

A. 评估流动人口数量变化

B. 评估流动人口服务的总体经费支出

C. 评估流动人口对服务的需求

D. 评估流动人口社区融合的改善情况

E. 评估流动人口对服务的满意度

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第34题

老张是某社区一位空巢老人近期邻居发现老张日渐消瘦,在和他人聊天中时常哭泣,情绪也非常低落,社会工作者运用系统理论为老张开展服务,在服务过程中社会工作者应做到()。

A. 将老张放到其所在的环境系统中进行分析

B. 为老张提供帮助,必须是针对整个环境系统而非局部的

C. 认识到老张出现问题的重要节点是他与环境系统的互动不良

D. 不断对老张的需求进行再评估

E. 改变老张的认知和行为

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第35题

自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的__________和__________进行评估。()

A. 专业知识;收入情况

B. 资产情况;家庭情况

C. 操作能力;鉴别能力

D. 风险识别能力;风险承担能力

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第36题

下面关于投资政策说明书的理解中,正确的是()。

A. 制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩

B. 投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了

C. 制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实.准确.完整地传递给投资者

D. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

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第37题

老王是某社区一位空巢老人,近期邻居发现老王日渐消瘦,并在和他人聊天中时常哭泣,心情也明显低落。社会工作者运用系统理论为老王开展服务,应做到()。

A. 将老王放到其所在的系统之中去分析问题

B. 为老王提供帮助必须是针对整个系统而非局部

C. 老王出现问题的重要节点是他与环境系统的互动不良

D. 不断对老王的需求进行再评估

E. 改变老王的认知和行为

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第38题

某基金管理人以合伙企业.契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业.契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是()。

A. 无需穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,并合并计算投资者人数

B. 无需穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,不能合并计算投资者人数

C. 穿透核查最终投资者是否为合格投资者,但不能合并计算投资者人数

D. 穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数

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第39题

下列关于小组评估的说法正确的有()。

A. 小组评估贯穿于小组工作的整个过程

B. 评估的方式主要包括社会工作者自评、组员互评和观察人员或督导的评估

C. 观察员或督导的评估一般分为对组员的观察与评估和对小组效能的评估

D. 组员的自评包括工作内容和工作绩效的评估

E. 结束阶段需要对小组工作进行一个整体的评估

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第40题

某社会工作机构在一个流动人口比例较大的社区设置了服务点,为该社区的流动人口开展服务,协助他们更好地融入社区。最近,该机构开始对社区服务点的工作进行效果评估,其主要内容应包括()。

A. 评估流动人口数量变化

B. 评估流动人口服务的总体经费支出情况

C. 评估流动人口对服务的需求

D. 评估流动人口社区融合的改善情况

E. 评估流动人口对服务的满意度

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第41题

关于社会工作者的支持者角色,下列理解正确的有()。

A. 社会工作者鼓励受助者在可能的情况下自强自立,克服困难,自我决策

B. 支持者的角色是在需要放弃服务提供的情况下进行

C. 社会工作者需认真评估服务对象的需要、能力和可能性

D. 支持者属于社会工作者的间接服务角色

E. 增强服务对象权能是社会工作者支持者角色的重要组成部分

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第42题

下列关于经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷说法错误的是()。

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时,可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

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第43题

下列选项中对于方案评估说法正确的是()

A. 方案评估一般采用过程评估和效果评估两种方法

B. 方案评估用来检验各项行动计划中所要推行的方案活动是否根据原定计划和日期推行

C. 方案活动是否根据原定计划完成比达到的效果重要

D. 过程评估关注方案进行过程中服务对象和人数变化

E. 方案评估用来检验各项行动计划中所要推行的方案活动是否按计划完成

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第44题

在社会策划模式中,社会工作者采用不同方法确定社区需要。下列做法中,属于运用社会指标方法来评估需要的是()。

A. 通过量表测量服务对象需要

B. 通过服务对象参与确定需要

C. 通过服务使用者资料评估需要

D. 通过社会或专业认可的数据推断需要

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第45题

在社会策划模式中,社会工作者采用不同的方法确定社区需要。下列做法中,属于运用社会指标方法来评估需要的是()。

A. 通过量表测量服务对象需要

B. 通过服务对象参与确定需要

C. 通过服务使用者资料评估需要

D. 通过社会或专业认可的数据推断需要

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第46题

在志愿者管理的需要评估阶段,对服务对象的评估主要是看()。

A. 哪一些服务对象更需要该项服务

B. 评估志愿服务将给志愿者带来哪些收益

C. 评估服务对象选择服务类型时的动机

D. 服务对象对志愿服务的接纳程度,以及对志愿者性别、年龄等的要求

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第47题

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有()

A. 给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险

B. 追加了解投资者的相关信息

C. 向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认

D. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险

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第48题

甲公司注册资本150万元人民币,现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员,1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员,现在,甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格,则下列说法中正确的是()。

A. 甲公司还需增资至少50万元人民币

B. 甲公司还需增资至少50万元人民币,且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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第49题

以下关于社会工作评估的说法错误的一项是()。

A. 要有服务对象参与

B. 主要是机构和社会工作者在做,不需要服务对象的参与

C. 包括过程评估和结果评估

D. 目的之一是验证社会工作方法的有效性

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第50题

社会工作者在小组筹备阶段对小组的需求进行正确评估,从而设计出有效的干预计划。这属于小组的()。

A. 组前计划评估

B. 小组的需求评估

C. 小组过程评估

D. 小组的效果评估

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