中国证监会于（）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。

A. 2016年7月1日

B. 2017年7月1日

C. 2017年5月1日

D. 2016年5月1日

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 国务院

A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《证券期货投资者适当性管理办法》

C. 《私募基金销售适用性实施办法》

D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 普通投资者

B. 专业投资者

C. 弱势投资者

D. 强式投资者

A. 普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

B. 基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

C. 普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

D. 普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 专业投资者的业务资格

B. 专业投资者的投资实力

C. 专业投资者的投资经历

D. 专业投资者获利能力

A. 《证券法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 中国证券业协会

D. 原中国银监会

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

A. 2017年7月1日

B. 2007年7月1日

C. 2001年6月30日

D. 1997年6月30日

A. 某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万

B. 有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万

C. 投资者具有金融资产200万

D. 从事1年以上金融产品设计的投资者

A. 个人投资者和机构投资者

B. 普通投资者和专业投资者

C. 单一投资者和复合投资者

D. 普通投资者和特殊投资者

A. 第一类

B. 第二类

C. 第三类

D. 第四类

A. 根据进入期货市场目的的不同，期货交易者可分为套期保值者与投机者

B. 按照交易者是自然人还是法人划分，期货交易者可分为个人投资者和机构投资者

C. 按照开户身份和交易特征来划分，可以将交易者划分为自然人、产业客户、特殊法人、期货资管等

D. 在《期货法》草案中，根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，交易者可以划分为普通交易者和专业交易者

A. 《宪法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《刑法》

D. 《证券期货投资者适当性管理办法》

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 财政部

D. 中国证监会与财政部

A. 投资目标

B. 投资经验

C. 风险偏好及可承受损失

D. 财务状况

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 《证券投资基金运作管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金托管资格管理办法》

D. 《证券投资基金法》

A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C. 经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A. 投资者所持证券的种类

B. 投资者所持证券的数量

C. 投资者所持证券的变动情况

D. 投资者买卖证券的货币收付和结存数额

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金管理办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

A. 投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 第一类

B. 第二类

C. 第三类

D. 第四类

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 所有的机构投资者都是专业投资者

B. 所有的个人投资者都是普通投资者

C. 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

D. 专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位

A. 2001年6月18日

B. 2003年7月1日

C. 2007年6月18日

D. 2010年7月1日

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《开放式证券投资基金试点办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

A. 直接申请

B. 依法登记备案

C. 向用户公告

D. 向同行业公告

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

A. 具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；

B. 最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；

C. 金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；

D. 具有1年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，金融资产为1000万元。

A. 货币资金

B. 投资者合法持有的股票

C. 投资者合法持有的债券

D. 中国证监会认可的其他金融资产

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 10%

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》