（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化

B. 合规政策

C. 公司章程

D. 合规责任

A. 体现合规理念

B. 培育合规文化

C. 实现合规目标

D. 以上都是

A. 《集合投资实业监管原则》

B. 《证券集合投资机构经营标准规则》

C. 《集合投资计划治理白皮书》

D. 《证券监管目标和原则》

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司独立运作原则

B. 制衡原则

C. 经营运作公平正义原则

D. 股东诚信与合作原则

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 定期进行投资者回访

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 推介符合适用性原则的基金

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 定期进行投资者回访

A. 本着节约和量入为出的原则开展预算管理

B. 时间进度管理

C. 服务品质管理

D. 士气激励和提升

E. 对服务资料的管理应该实施的工作

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额

A. 基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则

B. 基金业绩评价时不需要考虑时间区间

C. 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序

D. 对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

B. 组织对私募投资基金开展监督检查

C. 指导协会和会管机构开展备案和服务工作

D. 和地方政府合作打击非法集资行为

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 基金管理人

B. 服务机构

C. 基金托管人

D. 基金投资者

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. 了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一

B. 通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测

C. 对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题

D. 有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 以托管人说法为准

B. 有义务要求基金管理公司做出合理解释

C. 以基金管理公司的估值原则和程序为准

D. 报告中国证监会

A. 基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格

B. 基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩

C. 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因

D. 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据

A. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

B. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

C. 组织对私募投资基金开展监督检查

D. 负责政府投资基金的管理和规范工作

A. 全面监管

B. 审慎监管

C. 有效监管

D. 从严监管

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 和有关部门密切配合

B. 了解情况,提出处理意见

C. 既和有关部门密切配合,又要独立自主,依法开展群众监督工作

A. 和有关部门密切配合

B. 了解情况,提出处理意见

C. 既和有关部门密切配合,又要独立自主,依法开展群众监督工作

A. 和有关部门密切配合

B. 了解情况,提出处理意见

C. 既和有关部门密切配合,又要独立自主,依法开展群众监督工作