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首页>试题列表>基金管理人应当在每个季度结束之日起(  )内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
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基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 15个工作日

B. 15个自然日

C. 30个工作日

D. 30个自然日

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第1题

基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 15个工作日

B. 15个自然日

C. 30个工作日

D. 30个自然日

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第2题

关于基金年度报告,不正确的是()。

A. 基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

B. 在年度报告的扉页需作出投资风险提示

C. 基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

D. 基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上

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第3题

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。

A. 基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文

B. 基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文

C. 基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D. 基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项

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第4题

基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编制完成基金半年度报告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

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第5题

基金管理人应当在上半年结束之日起()内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 7日

B. 14日

C. 30日

D. 60日

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第6题

基金管理人应当在每年结束之日起()内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 14日

B. 30日

C. 60日

D. 90日

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第7题

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件,应当在每年结束之日起()日内予以公告。

A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

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第8题

基金管理人应当在每季结束后()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A. 15

B. 20

C. 10

D. 30

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第9题

下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间,说法正确的是()。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

服务机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()个月内向基金业协会报送运营情况报告。

A. 10;3

B. 10;4

C. 15;3

D. 15;4

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第11题

对于基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,下列说法正确的是()。Ⅰ.在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内,将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的,应在上市日前5个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()

A. 6;30

B. 3;45

C. 3;30

D. 6;45

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第13题

下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是()。

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告

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第14题

基金管理人在基金发售()前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A. 1日

B. 3日

C. 5日

D. 10日

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第15题

开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 9个月

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第16题

开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内在管理人网站上披露。

A. 10

B. 45

C. 15

D. 30

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第17题

以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细,前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第18题

私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第19题

私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

A. 每周;周

B. 每月;月

C. 每季;季

D. 每年;年

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第20题

私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第21题

()需要披露从基金财产中计提的管理费.托管费.基金销售服务费的金额。

A. 基金半年度报告

B. 基金月度报告

C. 基金季度报告

D. 每日更新的基金数值报告

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第22题

服务机构应在每个__________结束之日起__________个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。()

A. 季度;15

B. 年度;30

C. 季度;30

D. 年度;15

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第23题

基金合同生效不足()的,基金管理人可以不编制当期季度报告.半年度报告或年度报告。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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第24题

基金运行期间,信息披露义务人应在()向投资者披露主要财务指标等信息。

A. 每季度结束之日起10个工作日内

B. 每季度结束之日起20个工作日内

C. 每年度结束之日起3个月内

D. 每季度结束之日起6个月内

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第25题

()中的财务报告需要会计师事务所进行审计。

A. 基金季度报告

B. 基金月度报告

C. 基金年度报告

D. 基金临时报告

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第26题

合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。

A. 8

B. 7

C. 6

D. 5

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第27题

基金的财务会计报告通常不包括()。

A. 季报

B. 月报

C. 年报

D. 周报

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第28题

基金定期公告主要是()。

A. 基金季度报告

B. 基金半年度报告

C. 基金年度报告

D. 以上都是

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第29题

下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

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第30题

基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第31题

下列属于基金定期报告的是()。

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金托管协议

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第32题

下列不符合基金销售费用规范的是()。

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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第33题

基金财务会计报告说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告

B. 财务会计报告分为月度.年度财务会计报告

C. 基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务

D. 基金财务会计报告包括会计报表附注等

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第34题

首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第35题

基金季度报告主要是()等内容。

A. 主要财务指标和净值表现

B. 投资组合报告

C. 开放式基金份额变动

D. 以上都是

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第36题

下列报告中,必须每季度定期公布的是()。

A. 基金投资组合报告

B. 基金公开说明书

C. 内部监察报告

D. 基金净值公告

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第37题

股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 10

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第38题

下列说法中正确的是()

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告

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第39题

私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第40题

下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中,错误的是()。

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

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第41题

通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括()。

A. 月度报告.年度报告

B. 月度报告.季度报告.半年度报告.年度报告

C. 月度报告.季度报告.半年度报告.年度报告和有关专项报告

D. 季度报告.半年度报告.年度报告和有关专项报告

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第42题

一般来说,基金的定期报告包括()

A. 季度报告.年度报告

B. 年度报告.半年度报告

C. 年度报告.月度报告

D. 月度报告.季度报告

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第43题

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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第44题

关于基金的信息披露,如下说法正确的是()。Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒.书面警示.要求参加强制培训.行业内谴责.加入黑名单等纪律处分Ⅳ.涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第45题

领队人员遗失领队证的,应当(),然后申请补发。

A. 及时报告所在旅行社,并登报作废

B. 十五天内在规定报刊刊登遗失公告

C. 及时报告旅游行政管理部门,并声明作废

D. 及时报告旅行社和旅游行政管理部门

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第46题

领队人员遗失领队证的,应当(),然后申请补发。

A. 及时报告所在旅行社,并登报作废

B. 十五天内在规定报刊刊登遗失公告

C. 及时报告旅游行政管理部门,并声明作废

D. 及时报告旅行社和旅游行政管理部门

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第47题

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

A. 全部债券明细

B. 前十名股票明细

C. 前十名债券明细

D. 全部股票明细

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第48题

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是()。

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

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第49题

下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

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第50题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。

A. 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后,进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

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