服务机构应在每个__________结束之日起__________个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。（）

A. 10；3

B. 10；4

C. 15；3

D. 15；4

A. 季度；15

B. 年度；30

C. 季度；30

D. 年度；15

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 每周；周

B. 每月；月

C. 每季；季

D. 每年；年

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 5

B. 8

C. 10

D. 20

A. 每季度结束之日起10个工作日内

B. 每季度结束之日起20个工作日内

C. 每年度结束之日起3个月内

D. 每季度结束之日起6个月内

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 应提交经审计的年度财务报告

B. 应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件

C. 逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格

D. 应在每年度9月底之前提交

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 对于服务对象来说，服务协议是服务对象获得有效服务的规范化保障

B. 对于社会工作者来说，服务协议则是社会工作者敦促服务对象参与服务过程、与社会工作者积极配合的必要保证

C. 当服务对象生活在机构的服务区域之外时，可允许社会工作者提供必要的转介服务

D. 社会工作者在制订好了服务工作计划之后必须与服务对象签订书面的服务协议

E. 包裹式服务不是一个机构和社会工作专业本身能够完成的，通常涉及许多相关认识和机构的配合

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 每日

B. 每月

C. 每季

D. 每年

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

A. 约束社会工作者运用专业方法开展工作

B. 维护合作机构在专业服务中的单方利益

C. 促进社会工作者提供更加适当的服务

D. 确保社会工作者在专业服务中实现个人价值

A. 约束社会工作者运用专业方法开展工作

B. 维护合作机构在专业服务中的单方利益

C. 促进社会工作者提供更加适当的服务

D. 确保社会工作者在专业服务中实现个人价值

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 社会工作者与服务对象

B. 社会工作者与服务机构

C. 社会工作者同行之间

D. 服务对象与服务机构

E. 服务机构之间

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 为协助服务对象做出决断，社会工作者应在与其督导者商议以后做出伦理决定

B. 为维护服务对象权益，社会工作者在服务每个阶段都应征得服务对象的同意

C. 为保护服务对象隐私，社会工作者不得向利益方透露服务对象个人信息

D. 为尊重服务对象选择，社会工作者在服务过程中应尽最大可能做到认同和接受

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. 由社会工作者直接告诉服务对象需要结束服务

B. 由社会工作者的同事告诉服务对象需要结束服务

C. 由社会工作者的督导告诉服务对象需要结束服务

D. 由社会工作者的领导告诉服务对象需要结束服务

A. 服务对象有权利在充分知情的前提下选择服务的内容、方式

B. 每个人都应当有权利和机会发展个性，社会工作者应当尊重服务对象的个体差异

C. 社会工作者应当保护服务对象的隐私

D. 社会工作者可以代替服务对象作决定

E. 在紧急情形下，社会工作者必须打破保密原则而来不及提出报告时，可以适当透露有关信息，且不用补办手续

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 支持社会工作行业组织发展

B. 推进民办社会工作服务机构行业自律

C. 积极做好民办社会工作服务机构行业服务

D. 大力提升民办社会工作服务机构服务水平

E. 加强民办社会工作服务机构党群组织建设

A. 社会工作者对服务对象要多支持和鼓励

B. 社会工作者应该接纳服务对象的不同观点

C. 个案服务中的专业关系若不能建立，专业社会工作服务则很难继续

D. 个案服务对象寻求帮助的动力和信心建立在良好的专业关系基础上

E. 个案工作专业关系的建立完全取决于服务对象的配合

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 6

B. 4

C. 3

D. 1

A. 经营出境旅游业务需要存入120万元质量保证金

B. 经营国内旅游业务和入境旅游业务的旅行社，应当存入20万元质量保证金

C. 旅行社应自取得旅行社业务经营许可证之日起7个工作日内，缴存质量保证金或提交银行担保

D. 每设立一个经营出境旅游业务的分社，应当向其质量保证金账户增存30万元

E. 每设立一个经营国内旅游业务和入境旅游业务的分社，应当向其质量保证金账户增存5万元

A. 经营出境旅游业务需要存入120万元质量保证金

B. 经营国内旅游业务和入境旅游业务的旅行社，应当存入20万元质量保证金

C. 旅行社应自取得旅行社业务经营许可证之日起7个工作日内，缴存质量保证金或提交银行担保

D. 每设立一个经营出境旅游业务的分社，应当向其质量保证金账户增存30万元

E. 每设立一个经营国内旅游业务和入境旅游业务的分社，应当向其质量保证金账户增存5万元

A. 服务使用者对整个服务是否满意

B. 服务是否符合服务使用者的需要

C. 服务对象是否愿意配合评估工作

D. 服务对象是否完成社会工作者的问卷

E. 服务提供的目标是否实现

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

A. 进一步增强民办社会工作服务机构内部治理能力

B. 着力提升民办社会工作服务机构服务水平

C. 建立健全民办社会工作服务机构联系志愿者制度

D. 加强民办社会工作服务机构党群组织建设

E. 积极做好民办社会工作服务机构行业服务

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构