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第1题
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件,应当在每年结束之日起()日内予以公告。
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第2题
基金管理人应当在每年结束之日起()内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.
14日
B.
30日
C.
60日
D.
90日
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第3题
()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
A.
基金招募说明书
B.
基金定期公告
C.
基金合同
D.
基金年度报告
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第4题
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。
A.
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息
B.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息
C.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息
D.
股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
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第5题
关于基金年度报告,不正确的是()。
A.
基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
B.
在年度报告的扉页需作出投资风险提示
C.
基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
D.
基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上
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第6题
以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细,前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第7题
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。
A.
基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文
B.
基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文
C.
基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.
基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项
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第8题
基金运行期间,信息披露义务人应在()向投资者披露主要财务指标等信息。
A.
每季度结束之日起10个工作日内
B.
每季度结束之日起20个工作日内
C.
每年度结束之日起3个月内
D.
每季度结束之日起6个月内
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第9题
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
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第10题
及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
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第11题
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的()。
A.
真实性原则
B.
准确性原则
C.
完整性原则
D.
及时性原则
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第12题
信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
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第13题
基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第14题
信息披露义务人应当在()结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
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第15题
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金的财务情况。
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第16题
股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息。
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第17题
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第18题
下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间,说法正确的是()。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是()。
A.
服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息
B.
服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告
C.
服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息
D.
独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告
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第20题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在()结束之日起4个月内,向投资者披露基金对外投资情况.基金财务情况.项目运营和风险情况.投资收益分配和损失承担情况.基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。
A.
每个月
B.
每季度
C.
每半年
D.
每年度
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第22题
货币市场基金应刊登偏离度信息主要是()。
A.
在临时报告中披露偏离度信息
B.
在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C.
在投资组合报告中披露偏离度信息
D.
以上都是
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第23题
基金管理人应当在每季结束后()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
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第24题
关于基金的信息披露,如下说法正确的是()。Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒.书面警示.要求参加强制培训.行业内谴责.加入黑名单等纪律处分Ⅳ.涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有()。Ⅰ.报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ.基金的财务情况Ⅲ.基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ.基金托管人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准.计提方式和支付方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A.
5000;3
B.
5000;5
C.
3000;3
D.
3000;5
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第27题
金融债券存续期间,发行人应于每年()前向投资者披露年度报告。
A.
1月1日
B.
4月1日
C.
4月30日
D.
5月1日
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第28题
金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
A.
1月1日
B.
4月30日
C.
5月1日
D.
7月31日
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第29题
我国基金年度报告的主要内容不包括()。
A.
基金交易的业务规则的编制及披露
B.
基金财务会计报告的编制与披露
C.
关于年度报告中的重要提示
D.
基金投资组合报告的披露
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第30题
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过()的信息。
A.
0.005
B.
0.008
C.
0.003
D.
0.001
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第31题
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第32题
公司型基金合同的法律形式为(),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。
A.
公司章程
B.
基金招募说明书
C.
基金年度报告
D.
基金信息披露文件
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第33题
以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。
A.
基金上市交易公告书
B.
基金资产净值和份额净值公告
C.
基金定期公告
D.
基金份额发售公告
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第34题
基金财务会计报告是指基金对外提供的反映()基金的财务状况和()的经营成果.现金流量等会计信息的文件。
A.
某一会计期间;某一特定日期
B.
某一会计期间;某一会计期间
C.
某一特定日期;某一会计期间
D.
某一特定日期;某一特定日期
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第35题
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。
A.
期末基金资产组合
B.
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.
报告期内股票投资组合的重大变动
D.
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
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第36题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第37题
服务机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()个月内向基金业协会报送运营情况报告。
A.
10;3
B.
10;4
C.
15;3
D.
15;4
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第38题
关于基金信息披露的表述,错误的是()。
A.
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.
基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.
基金信息披露是一种自愿性信息披露
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第39题
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。
A.
基金信息披露的地方政策
B.
基金信息披露的国家法律
C.
基金信息披露的规范性文件
D.
信息披露自律性规则
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第40题
基金运作信息披露文件主要是基金()等。
A.
净值公告
B.
定期公告
C.
上市交易公告书
D.
以上都是
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第41题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第42题
关于基金年度报告披露的持有人信息,说法错误的是()。
A.
上市基金前20名持有人的名称.持有份额及占总份额的比例
B.
持有人结构,包括机构投资者.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.
持有人户数,户均持有基金份额
D.
上市基金前10名持有人的名称.持有份额及占总份额的比例
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第43题
下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第44题
基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编制完成基金半年度报告。
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第45题
基金管理人应当在上半年结束之日起()内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.
7日
B.
14日
C.
30日
D.
60日
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第46题
基金募集信息披露可以分为()和()。
A.
首次募集信息披露;再次募集信息披露
B.
公募信息披露;私募信息披露
C.
首次募集信息披露;存续期募集信息披露
D.
公募信息披露;定期募集信息披露
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第47题
私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
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第48题
下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中,错误的是()。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息
B.
发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.
股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限应符合法律法规和监管机构的要求
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第49题
私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
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第50题
私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
A.
每周;周
B.
每月;月
C.
每季;季
D.
每年;年
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