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第1题
在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化.透明化和(),提高信息编报.传送和使用的效率与质量。
A.
电子化
B.
制度化
C.
合法化
D.
信息化
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第2题
关于基金信息披露应用XBRL的意义,表述不正确的是()。
A.
有利于促进信息披露的规范化
B.
有利于提高信息编报的效率
C.
不利于投资者基金投资决策
D.
提高监管效率
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第3题
基金信息披露应用XBRL的意义在于()。Ⅰ.有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程Ⅱ.基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息Ⅲ.投资者将更容易获得有用的信息Ⅳ.监管部门可加大数据分析深度和广度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
关于基金信息披露的作用,以下描述不正确的是()。
A.
信息披露有利于提高证券市场的效率
B.
信息披露有利于防止利益冲突与利益输送
C.
信息披露有利于投资价值的判断
D.
信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
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第5题
关于基金信息披露的表述,错误的是()。
A.
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.
基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.
基金信息披露是一种自愿性信息披露
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第6题
下列属于基金信息披露规范性文件的是()。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券交易所业务规则》
D.
《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
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第7题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括()。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
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第8题
关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()
A.
基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息
B.
信息披露不利于基金投资者作出理性判断
C.
信息披露有利于防范利益输送与利益冲突
D.
信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
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第9题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第10题
下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第11题
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。
A.
基金信息披露的地方政策
B.
基金信息披露的国家法律
C.
基金信息披露的规范性文件
D.
信息披露自律性规则
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第12题
货币市场基金应刊登偏离度信息主要是()。
A.
在临时报告中披露偏离度信息
B.
在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C.
在投资组合报告中披露偏离度信息
D.
以上都是
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第13题
基金信息披露大致可分为()。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第14题
下列关于基金信息披露作用的表述中,正确的有()。Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第16题
基金募集信息披露可以分为()和()。
A.
首次募集信息披露;再次募集信息披露
B.
公募信息披露;私募信息披露
C.
首次募集信息披露;存续期募集信息披露
D.
公募信息披露;定期募集信息披露
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第17题
以下不属于基金信息披露的是()。
A.
投资者信息披露
B.
临时信息披露
C.
运作信息披露
D.
基金募集信息披露
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第18题
我国基金年度报告的主要内容不包括()。
A.
基金交易的业务规则的编制及披露
B.
基金财务会计报告的编制与披露
C.
关于年度报告中的重要提示
D.
基金投资组合报告的披露
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第19题
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A.
真实性、准确性、完整性
B.
真实性、完整性、时效性
C.
准确性、完整性、时效性
D.
真实性、准确性、时效性
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第20题
基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A.
公平性.公开性.公正性
B.
及时性.有效性.正确性
C.
真实性.准确性.完整性
D.
实用性.有效性.公开性
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第21题
基金信息披露的作用主要表现在以下方面()。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.能有效防止信息滥用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以()。
A.
披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.
公开披露
C.
披露可能存在的利益冲突
D.
对投资业绩进行预测
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第24题
加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
A.
基金招募说明书
B.
基金定期公告
C.
基金合同
D.
基金年度报告
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第26题
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。
A.
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息
B.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息
C.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息
D.
股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
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第27题
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。
A.
加强股权投资基金信息披露的制度建设
B.
有利于保障股权投资基金投资者的知情权
C.
规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D.
保护私募基金管理人的合法权益
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第28题
()要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
A.
规范性原则
B.
易解性原则
C.
易得性原则
D.
公开性原则
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第29题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是()。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任
C.
对宣传推介材料进行合规审核
D.
信息披露前应经过必要的合规性审查
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第30题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第31题
下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是()。
A.
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.
有利于提升基金的知名度
C.
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
D.
有利于增加基金信息披露的透明度
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第32题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()。
A.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.
责令改正
C.
给予警告
D.
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
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第33题
()要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.
真实性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
完整性原则
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第34题
以下属于基金信息披露的自律规则的是()。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券交易所业务规则》
C.
《证券投资基金信息披露管理办法》
D.
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
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第35题
某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,另外该公司A某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,另外使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项说法错误的是()。
A.
该上市公司未披露重要信息,构成违规披露.不披露重要信息罪
B.
该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定
C.
A某使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉
D.
A某利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉
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第36题
信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
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第37题
股权投资基金的(),是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集.投资.运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
A.
分配
B.
清算
C.
变现
D.
信息披露
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第38题
信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括()。
A.
公开披露或者变相公开披露
B.
对投资业绩进行预测
C.
对基金的投资信息进行披露
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第39题
关于投资者关系管理的意义,说法错误的是()
A.
股权投资基金在中国的发展历史悠久
B.
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解
C.
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期市场支持
D.
有利于增加基金信息披露的透明度,实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通
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第40题
以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.
信息报送制度
B.
年报审计监管
C.
季报审计监管
D.
信息公开披露制度
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第41题
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第42题
以下()不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第43题
基金的信息披露的作用不包括
A.
有利于基金投资者作出理性判断
B.
有利于防范利益输送与利益冲突
C.
有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D.
有利于提高基金收益
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第44题
下列不需要依法披露基金信息的是()。
A.
基金管理人
B.
基金份额持有人
C.
基金托管人
D.
基金信息披露义务人
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第45题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第46题
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。
A.
期末基金资产组合
B.
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.
报告期内股票投资组合的重大变动
D.
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
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第47题
下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求,将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中,A的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。
A.
保守秘密
B.
守法合规
C.
客户至上
D.
诚信守信
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第49题
金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
A.
1月1日
B.
4月30日
C.
5月1日
D.
7月31日
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第50题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在以下哪项行为?()
A.
披露基金净值财务指标
B.
披露基金收益分配和损失承担情况
C.
描述投资组合运营情况
D.
登载行业组织的祝贺性文字
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