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()要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

A. 真实性原则

B. 规范性原则

C. 及时性原则

D. 完整性原则

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第1题

()要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

A. 真实性原则

B. 规范性原则

C. 及时性原则

D. 完整性原则

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第2题

下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

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第3题

关于基金信息披露的表述,错误的是()。

A. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

C. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

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第4题

下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

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第5题

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

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第6题

以下不属于基金信息披露的是()。

A. 投资者信息披露

B. 临时信息披露

C. 运作信息披露

D. 基金募集信息披露

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第7题

基金信息披露的()对基金投资者来说非常重要,直接影响到投资者的决策行为。

A. 时效性

B. 真实性

C. 准确性

D. 完整性

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第8题

以下()不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。

A. 基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。

B. 投资情况.收益分配情况

C. 基金资产负债情况

D. 基金主要财务指标

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第9题

要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是仅向个别机构或投资者披露,体现的是基金信息披露的()原则。

A. 规范性

B. 易得性

C. 公平性

D. 完整性

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第10题

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示

A. ①②

B. ①④

C. ①③④

D. ③

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第11题

下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是()。

A. 影响基金托管人决策

B. 影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

C. 对基金管理费.托管费产生重大影响

D. 影响基金管理人决策

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第12题

基金募集信息披露可以分为()和()。

A. 首次募集信息披露;再次募集信息披露

B. 公募信息披露;私募信息披露

C. 首次募集信息披露;存续期募集信息披露

D. 公募信息披露;定期募集信息披露

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第13题

()要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。

A. 规范性原则

B. 易解性原则

C. 易得性原则

D. 公开性原则

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第14题

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

A. 基金信息披露的地方政策

B. 基金信息披露的国家法律

C. 基金信息披露的规范性文件

D. 信息披露自律性规则

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第15题

()要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露,不得有选择性地披露,不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。

A. 公平披露原则

B. 真实性原则

C. 准确性原则

D. 完整性原则

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第16题

关于基金信息披露的作用,以下描述不正确的是()。

A. 信息披露有利于提高证券市场的效率

B. 信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C. 信息披露有利于投资价值的判断

D. 信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

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第17题

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第18题

下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第19题

虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一,下列说法错误的是()。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

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第21题

社会工作者在工作时要保护服务对象的隐私,关于保密原则的说法正确的是()。

A. 社会工作者对案主信息保密是有时间限制的

B. 在任何情况下社会工作者都不能将案主的私人信息告诉第三方

C. 为了防止对他人造成伤害,社会工作者可以披露案主的某些信息

D. 社会工作者披露案主信息无须向机构报告

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第22题

基金信息披露大致可分为()。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第23题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以()。

A. 披露过往基金出资人对基金的推荐信

B. 公开披露

C. 披露可能存在的利益冲突

D. 对投资业绩进行预测

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第24题

某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,另外该公司A某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,另外使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项说法错误的是()。

A. 该上市公司未披露重要信息,构成违规披露.不披露重要信息罪

B. 该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定

C. A某使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉

D. A某利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉

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第25题

基金运行期间,信息披露义务人应在()向投资者披露主要财务指标等信息。

A. 每季度结束之日起10个工作日内

B. 每季度结束之日起20个工作日内

C. 每年度结束之日起3个月内

D. 每季度结束之日起6个月内

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第26题

关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()

A. 基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B. 信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C. 信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D. 信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

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第27题

要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的()原则

A. 公平披露原则

B. 真实性原则

C. 准确性原则

D. 完整性原则

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第28题

在我国,基金的信息披露具有()。

A. 非强制性

B. 主动性

C. 强制性

D. 部分强制性

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第29题

股权投资基金信息披露的内容包括()。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第30题

为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第31题

基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第32题

基金信息披露的原则体现在对披露内容和()两方面的要求上。

A. 披露完整

B. 披露准确

C. 披露要点

D. 披露形式

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第33题

加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第34题

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。

A. 加强股权投资基金信息披露的制度建设

B. 有利于保障股权投资基金投资者的知情权

C. 规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D. 保护私募基金管理人的合法权益

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第35题

股权投资基金的(),是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集.投资.运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。

A. 分配

B. 清算

C. 变现

D. 信息披露

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第36题

基金信息披露的原则体现在()上。

A. 对披露内容和披露形式的要求

B. 对披露制度和披露形式的要求

C. 对披露法规和披露形式的要求

D. 对披露法规和披露制度的要求

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第37题

基金信息披露的原则主要体现在以下方面()。Ⅰ.披露内容Ⅱ.披露形式Ⅲ.披露主体Ⅳ.披露媒体

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第38题

在社会工作专业价值观中,关于保密的说法正确的是()。

A. 社会工作者任何情况下都不得泄露服务对象资料

B. 服务结束后,社会工作者可以披露服务对象的某些信息

C. 为避免严重后果,社会工作者可以在特定范围披露服务对象资料

D. 如果服务对象不属于困难群体,社会工作者可以披露其信息

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第39题

各国(地区)信息披露所采用的“重大性”的界定标准是()。Ⅰ.影响投资者决策标准Ⅱ.影响证券市场价格标准Ⅲ.影响波及范围标准

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第40题

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求,将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中,A的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

A. 保守秘密

B. 守法合规

C. 客户至上

D. 诚信守信

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第41题

货币市场基金应刊登偏离度信息主要是()。

A. 在临时报告中披露偏离度信息

B. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

C. 在投资组合报告中披露偏离度信息

D. 以上都是

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第42题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在以下哪项行为?()

A. 披露基金净值财务指标

B. 披露基金收益分配和损失承担情况

C. 描述投资组合运营情况

D. 登载行业组织的祝贺性文字

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第43题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A. 真实性、准确性、完整性

B. 真实性、完整性、时效性

C. 准确性、完整性、时效性

D. 真实性、准确性、时效性

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第44题

基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A. 公平性.公开性.公正性

B. 及时性.有效性.正确性

C. 真实性.准确性.完整性

D. 实用性.有效性.公开性

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第45题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是()。

A. 建立信息披露风险责任制

B. 将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任

C. 对宣传推介材料进行合规审核

D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

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第46题

当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的()。

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 及时性原则

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第47题

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。

A. 在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B. 在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的

D. 在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的

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第48题

下列属于基金信息披露规范性文件的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券交易所业务规则》

D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

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第49题

我国基金信息披露的规范性文件中不包括()。

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

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第50题

下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。

A. 证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B. 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

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