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第1题
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。
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第3题
下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。
A.
基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件
C.
基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D.
募集期限一般不得超过5个月
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第4题
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。
A.
1个月
B.
2个月
C.
3个月
D.
5个月
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第5题
基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。
A.
2个月
B.
3个月
C.
6个月
D.
9个月
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第6题
基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A.
达到准予注册规模的80%以上
B.
达到准予注册规模的100%以上
C.
超过准予注册的最低募集份额总额
D.
超过准予注册的最高募集份额总额
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第7题
基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
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第9题
基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。
A.
基金募集份额总额不少于3亿份
B.
基金募集金额不少于2亿元人民币
C.
基金份额持有人的人数不少于300人
D.
基金份额持有人的人数不少于1000人
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第10题
基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（）人。
A.
100
B.
150
C.
200
D.
300
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第11题
自行募集机构是指（）；委托募集机构是指（）。
A.
基金管理人；基金销售机构
B.
基金销售机构；基金管理人
C.
基金管理人；基金托管人
D.
投资者；基金销售机构
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第12题
封闭式基金合同生效的要求有（）。
A.
基金份额持有人人数达到10000人以上
B.
基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.
基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
D.
基金份额总额达到核准规模的80%以上
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第13题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。
A.
自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B.
对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C.
对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D.
基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
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第15题
退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。Ⅰ.基金扩募和缩募Ⅱ.份额退出Ⅲ.份额转让Ⅳ.基金清算
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第16题
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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第17题
基金份额登记机构的主要职责包括（）。
A.
基金份额的募集与客户服务
B.
基金的销售与基金投资
C.
基金份额的登记
D.
基金份额的募集与运作管理
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第18题
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（），且自基金清算终止之日起不得少于（）。
A.
5年，10年
B.
10年，20年
C.
20年，10年
D.
10年，5年
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第19题
以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。
A.
委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费
B.
采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品
C.
采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等
D.
采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
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第20题
以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第21题
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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第22题
分开募集的分级基金，（）单笔认购／申购金额不得低于5万元。
A.
母份额
B.
A类份额
C.
B类份额
D.
以上都是
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第23题
（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出等募集服务。
A.
委托募集
B.
委派募集
C.
自行募集
D.
间接募集
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第24题
公募基金合同的主要内容包括（）。
A.
封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B.
招募说明书摘要
C.
基金托管协议的内容摘要
D.
风险警示内容
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第25题
公开募集基金的基金合同的内容不包括（）。
A.
募集基金的目的和基金名称
B.
基金的运作方式
C.
基金管理人.基金托管人的名称和住所
D.
风险警示内容
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第26题
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过（）天。
A.
397
B.
120
C.
297
D.
100
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第27题
下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。Ⅰ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅱ.基金份额的发售日期.价格.费用和期限Ⅲ.基金份额的发售方式.发售机构及登记机构名称Ⅳ.基金资产的估值
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。
A.
以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.
以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
C.
在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D.
在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
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第29题
基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。Ⅰ.以固有财产承担因募集行为而产生的费用Ⅱ.以固有财产承担因募集行为而产生的债务Ⅲ.按期返还投资者已缴纳的款项Ⅳ.按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
A.
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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第31题
下列说法正确的是（）。
A.
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议
B.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准
C.
已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
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第32题
私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。
A.
5年
B.
10年
C.
15年
D.
20年
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第33题
关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）
A.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.
公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.
定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
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第34题
公开募集基金合同的内容包括（）。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。
A.
基金合同期限为5年以上
B.
基金募集金额不低于2亿元人民币
C.
封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.
基金份额持有人不少于1000人
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第36题
下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。
A.
募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.
募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.
募集人数为60人的合伙型基金
D.
募集人数为100人的契约型基金
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第37题
（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。
A.
自基金清算终止之日起不得少于15年
B.
自基金清算终止之日起不得少于20年
C.
自基金清算终止之日起不得少于5年
D.
自基金清算终止之日起不得少于10年
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第39题
受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。
A.
推介基金
B.
发售基金份额
C.
办理基金份额认缴
D.
管理基金财产
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第40题
基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
A.
5日
B.
10日
C.
15日
D.
20日
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第41题
基金合同是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第42题
基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
A.
3日
B.
5日
C.
10日
D.
15日
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第43题
下列说法中，不正确的是（）。
A.
基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B.
QDII基金份额只能用人民币认购
C.
目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
D.
分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
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第44题
关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。
A.
基金的募集分为自行募集和委托募集
B.
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式
C.
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D.
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
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第45题
根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。
A.
在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B.
以固有财产承担因募集行为而产生的债务
C.
代销机构支付的各项成本及费用
D.
以固有财产承担因募集行为而产生的费用
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第46题
基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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第48题
封闭式基金份额上市交易应当符合（）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
封闭式基金份额上市交易应具备（）。
A.
基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.
基金合同期限为1年以上
C.
持有人不少于2000人
D.
募集金额不少于1亿元人民币
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第50题
封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。
A.
100
B.
200
C.
500
D.
1000
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搜题
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