A. 12小时
B. 24小时
C. 2天
D. 3天
搜题
第5题
A. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B. 在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C. 募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访
D. 未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
第6题
A. 私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B. 私募基金所受法律约束比公募基金少
C. 投资渠道.投资策略多样化
D. 私募基金公司是一类特殊的机构投资者
第8题
A. 投资者适当性匹配;特定对象确定;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
B. 特定对象确定;基金风险揭示;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
C. 特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;基金风险揭示;投资冷静期;回访确认
D. 特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
第9题
A. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
B. 特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
C. 特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
D. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认
第10题
A. 特定对象确定.基金风险揭示.合格投资者确认.投资者适当性匹配.投资冷静期以及回访确认(非强制)
B. 特定对象确定.投资者适当性匹配.基金风险揭示.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认(非强制)
C. 特定对象确定.投资者适当性匹配.合格投资者确认.基金风险揭示.投资冷静期以及回访确认(非强制)
D. 特定对象确定.基金风险揭示.投资者适当性匹配.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认(非强制)
第11题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第12题
A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C. 在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D. 在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者
第13题
A. 是一类特殊的机构投资者
B. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
C. 所受的法律约束比公募基金多
D. 投资渠道.投资策略都会更为多样化
第14题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第16题
A. 在信息披露.投资限制等方面没有监管要求,方式非常灵活
B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型
C. 只能向特定投资者募集资金
D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求,对投资者能力没有要求
第17题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第18题
A. 在基金路演期,基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B. 基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件
C. 基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录
D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务
第19题
A. 单独
B. 分离
C. 合并
D. 加权
第20题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第21题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第22题
A. 投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可
B. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
C. 投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
第23题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第24题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第26题
A. 自基金清算终止之日起不得少于15年
B. 自基金清算终止之日起不得少于20年
C. 自基金清算终止之日起不得少于5年
D. 自基金清算终止之日起不得少于10年
第27题
A. 官网在线推介,披露基金信息
B. 投资冷静期,回访确认
C. 特定对象确定,投资者适当性匹配
D. 基金风险揭示,合格投资者确认
第29题
A. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则
B. 组织对私募投资基金开展监督检查
C. 指导协会和会管机构开展备案和服务工作
D. 和地方政府合作打击非法集资行为
第30题
A. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则
B. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
C. 组织对私募投资基金开展监督检查
D. 负责政府投资基金的管理和规范工作
第31题
A. 信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B. 信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C. 信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D. 信托公司的角色相当于普通合伙人
第32题
A. 监管会计报表
B. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则
C. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等
第33题
A. 公募基金
B. 私募基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
第34题
A. 涉嫌非法集资.非法经营证券业务
B. 承诺保本保收益.挪用或侵占基金财产.基金资产与自有资产混同.虚构投资项目骗取资金等严重违法违规.侵害投资者利益行为
C. 公开募集.未按合约约定托管基金财产.投资方向不符合合约规定.费用列支不符合合约规定.未按合同约定进行信息披露.证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D. 登记备案信息准确.更新及时.但是合格投资者管理制度不健全.私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
第36题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第37题
A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露.利润分配等行业规范
C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活
D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
第38题
A. 投资冷静期,回访确认
B. 特定对象确定,投资者适当性匹配
C. 官网在线推介,披露基金信息
D. 基金风险揭示,合格投资者确认
第40题
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
第42题
A. ①③
B. ①④
C. ②③
D. ②④
第44题
A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。
D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
第46题
A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后,应当设置在线特定对象确定程序
C. 未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
第47题
A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
第48题
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②④
D. 以上都不属于
第49题
A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
第50题
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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