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第1题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第2题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第3题
中国证券投资基金业协会于（）正式成立。
A.
2011年7月
B.
2011年1月
C.
2012年8月
D.
2012年6月
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第4题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第5题
下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。
A.
中国证券投资基金业协会是民办非企业单位
B.
中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C.
中国证券投资基金业协会是行政机关
D.
中国证券投资基金业协会是事业单位法人
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第6题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第7题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第8题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.
中国证监会基金机构监管部
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会基金公司会员部
D.
中国证监会各地证监局
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第9题
在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国股权投资基金协会
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第10题
经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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第11题
（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.
2002年12月
B.
2002年10月
C.
2000年12月
D.
2000年10月
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第12题
（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.
2002年12月
B.
2004年12月
C.
2012年6月
D.
2014年6月
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第13题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。
A.
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B.
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C.
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D.
基金业绩表现异常出色，创历史新高
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第14题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
A.
小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.
小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C.
小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”
D.
小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
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第15题
我国股权投资基金的行业自律组织是（）。
A.
基金公司
B.
中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国创业投资协会
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第16题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第17题
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券交易所
D.
中国证监会
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第18题
（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
国务院
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第19题
（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.
证券业协会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会
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第20题
在现行的法律法规体系下，依据法律授权（）是我国基金行业的自律组织。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第21题
（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.
中国证券监督委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第22题
下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。
A.
中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.
证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.
我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
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第23题
（）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
A.
2013年6月16日
B.
2012年6月6日
C.
2013年6月7日
D.
2012年5月16日
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第24题
负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会
D.
国务院财政部
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第25题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第26题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第27题
股权投资基金管理人违反法律.行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
省级人民政府
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第28题
2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
发改委
D.
中国证券期货业协会
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第29题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第30题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第31题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第32题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第33题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第34题
股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.
中国证券投资基金业协会会员
B.
中国证券业协会会员
C.
中国证券监督管理委员会会员
D.
交易所会员
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第35题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第36题
最佳执行的实施框架是（）提出的。
A.
证券投资基金业协会
B.
特许注册金融分析师协会
C.
证券业协会
D.
中国证监会
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第37题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.
中国证监会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
基金行业自律组织
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第38题
根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。
A.
股东会
B.
会员大会
C.
中国证监会
D.
理事会
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第39题
我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A.
基金代销机构
B.
基金代理机构
C.
基金管理机构
D.
基金服务机构
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第40题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第41题
按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。
A.
基金公司
B.
基金份额登记机构
C.
中国证监会
D.
中国证券投资基金业协会
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第42题
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。
A.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.
一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.
基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
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第43题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。
A.
申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.
在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
C.
基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
D.
基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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第44题
创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。
A.
创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B.
创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C.
创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D.
创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
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第45题
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。
A.
开展行业自律
B.
协调行业关系
C.
改变行业模式
D.
提供行业服务
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第46题
（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.
基金托管人
B.
基金投资人
C.
中国证券投资基金业协会
D.
基金管理公司
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第47题
以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。
A.
基金服务机构
B.
证券期货交易所
C.
公募基金管理人
D.
地方基金业协会
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第48题
以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.
依法办理非公开募集基金的登记.备案
B.
对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施
C.
对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.
制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为
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第49题
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.
制定和实施行业自律规则
B.
制定行业执业标准和业务规范
C.
研究论证业内相关政策与方案
D.
提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
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第50题
中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。
A.
开展行业自律
B.
协调行业关系
C.
提供行业服务
D.
以上都是
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