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根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。

A. 股东会

B. 会员大会

C. 中国证监会

D. 理事会

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第1题

下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是()。

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

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第2题

根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。

A. 股东会

B. 会员大会

C. 中国证监会

D. 理事会

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第3题

公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。

A. 中国证监会;中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

C. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

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第4题

在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

B. 中国证监会;中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

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第5题

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第6题

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是()。

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第7题

目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得()且成为()会员。

A. 基金从业资格;中国证监会

B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会

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第8题

在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是()。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国股权投资基金协会

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第9题

股权投资基金管理体系为______进行监督管理,______开展自律管理。()

A. 中国证监会;中国证券业协会

B. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行;中国证监会

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第10题

创业投资基金与证券投资基金的显著区别是()。

A. 创业投资基金直接投资产业,证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业,证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金,证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金,证券投资基金投资证券

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第11题

下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中,正确的是()。

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,主要负责协调行业关系,促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织,对行业实行自律管理

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第12题

小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是()。

A. 小李说,“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”

B. 小李说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

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第13题

经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立。

A. 中国证券业协会公会

B. 中国基金业协会公会

C. 中国证券业投资基金公会

D. 中国证券业协会基金公会

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第14题

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()。

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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第15题

()负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

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第16题

()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国银行保险监督管理委员会

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第17题

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是()。

A. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

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第18题

下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

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第19题

某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金,下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?()

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

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第20题

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是()。

A. 企业法人

B. 机关法人

C. 社会团体法人

D. 事业单位法人

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第21题

股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,发生重大事项的,应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第22题

中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业(),促进行业发展。

A. 开展行业自律

B. 协调行业关系

C. 提供行业服务

D. 以上都是

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第23题

中国证券投资基金业协会会员中,不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是()。

A. 独立基金销售机构

B. 具备基金销售资格的商业银行

C. 具有证券从业资格的会计师事务所

D. 具备基金销售资格的保险公司

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第24题

下列关于证券投资基金称谓的叙述中,正确的是()。

A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C. 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D. 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

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第25题

根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为()与()。

A. 股票投资基金;债券投资基金

B. 证券投资基金;另类投资基金

C. 股权投资基金;风险投资基金

D. 证券投资基金;风险投资基金

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第26题

我国股权投资基金的行业自律组织是()。

A. 基金公司

B. 中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国创业投资协会

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第27题

制定合格投资者的具体标准的主体是()。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 中国证券业协会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行

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第28题

2004年6月1日()正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《开放式证券投资基金试点办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

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第29题

2013年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金管理办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

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第30题

()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国人民银行

D. 中国发改委

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第31题

下列关于债券基金的说法不正确的是()。

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时,债券基金收益将下降

D. 在我国,根据规定,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金

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第32题

()的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

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第33题

股权投资基金的基金产品设计,通常由()承担。

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

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第34题

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是()。

A. 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B. 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立

C. 1997年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D. 基金业绩表现异常出色,创历史新高

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第35题

2003年10月通过的(),于2004年6月1日施行。

A. 《证券投资基金运作管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金托管资格管理办法》

D. 《证券投资基金法》

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第36题

()作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。

A. 证券业协会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会

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第37题

()赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金办法》

D. 《证券法》

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第38题

(),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

A. 2002年12月

B. 2002年10月

C. 2000年12月

D. 2000年10月

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第39题

()中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

A. 2002年12月

B. 2004年12月

C. 2012年6月

D. 2014年6月

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第40题

证券公司开展融资融券业务,应当经()核准。

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所

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第41题

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报()备案,并予以公告。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券交易所

D. 中国证监会

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第42题

中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第43题

2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第44题

在现行的法律法规体系下,依据法律授权()是我国基金行业的自律组织。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券业协会

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第45题

()将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A. 中国证券监督委员会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券业协会

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第46题

按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。

A. 基金公司

B. 基金份额登记机构

C. 中国证监会

D. 中国证券投资基金业协会

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第47题

()是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

A. 银行保险监督委员会

B. 证券监督委员会

C. 证券投资基金业协会

D. 证券交易所

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第48题

下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员.普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

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第49题

()于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 国务院

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第50题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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