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第1题
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
A.
财政部
B.
期货交易所
C.
中国证监会
D.
中国人民银行
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第2题
保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。
A.
中国人民银行
B.
保障基金管理机构
C.
财政部
D.
中国证监会
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第3题
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第4题
下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息
B.
发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.
股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求
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第5题
期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。（）
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第6题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
A.
期货公司
B.
期货交易所
C.
期货投资者保障基金
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第7题
股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。Ⅰ月度Ⅱ季度Ⅲ年度
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ
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第8题
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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第9题
关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。
A.
应提交经审计的年度财务报告
B.
应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件
C.
逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格
D.
应在每年度9月底之前提交
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第10题
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和（）。
A.
期货交易所
B.
财政部
C.
国务院
D.
期货公司
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第11题
期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
商务部
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第12题
中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）
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第13题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第14题
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）
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第15题
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第16题
（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A.
中国期货业协会
B.
保障基金管理机构
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第17题
财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。（）
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第18题
（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证监会
D.
财政部
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第19题
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
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第20题
基金财务会计报告说法错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告
B.
财务会计报告分为月度.年度财务会计报告
C.
基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务
D.
基金财务会计报告包括会计报表附注等
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第21题
为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，（）制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
A.
中国证监会
B.
国务院财政部门
C.
期货业协会
D.
证券业协会
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第22题
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
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第23题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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第25题
按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。
A.
国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料
B.
限制或者暂停部分期货业务
C.
期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒
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第26题
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
中国证监会和财政部
D.
期货交易所
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第27题
根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（）。
A.
撤销权
B.
清偿权
C.
受偿权
D.
代位权
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第28题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第29题
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。
A.
风险准备金
B.
期货投资者保障基金
C.
公积金
D.
自有资金和变现资产
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第30题
关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）
A.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.
公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.
定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
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第31题
担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（）委任。
A.
基金投资者
B.
董事会
C.
基金管理人
D.
原始股东
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第32题
（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
A.
基金投资者
B.
董事会
C.
基金管理人
D.
原始股东
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第33题
期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）
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第34题
在基金运作过程中，会计师事务所由（）委任。
A.
基金投资人
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
被投资机构
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第35题
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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第36题
关于基金年度报告，不正确的是（）。
A.
基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
B.
在年度报告的扉页需作出投资风险提示
C.
基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
D.
基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
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第37题
期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.
期货交易所名义
B.
保障基金名义
C.
期货公司名义
D.
期货投资者名义
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第38题
基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。
A.
基金财务报表的编制与披露
B.
管理人内部监察稽核工作情况
C.
报告期内基金运作遵规守信情况说明
D.
管理人及基金经理情况简介
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第39题
下列说法中，错误的是（）。
A.
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
B.
公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
C.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资
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第40题
以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第41题
（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.
期货公司
B.
期货投资者保障基金管理机构
C.
期货交易所
D.
中国证监会
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第42题
下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（）。
A.
基金管理人开展投资者教育
B.
基金管理人召集基金年度会议
C.
基金管理人发布定期报告
D.
基金管理人反馈投资者的需求
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第43题
在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）
A.
基金管理人召集基金年度会议
B.
基金管理人发布定期报告
C.
基金管理人开展投资者教育
D.
基金管理人反馈投资者的需求
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第44题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.
取之于市场、用之于市场
B.
取之于民、用之于民
C.
取之于投资者、用之于投资者
D.
取之于机构、用之于机构
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第45题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.
资金大小的比例
B.
公开、公平、公正
C.
取之于市场、用之于市场
D.
个人劳动所得倍率
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第46题
保障基金的筹集资金的原则是（）
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第47题
下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第49题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
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第50题
下列关于社会保障基金说法错误的是（）。
A.
全国社会保障基金于2005年8月设立
B.
是国家社会保障储备基金
C.
由全国社会保障基金理事会（简称社保基金会）负责管理运营
D.
社会保障资金的投资运作受到严格的制度约束
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搜题
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