经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

A. 1个月

B. 3个月

C. 半年

D. 1年

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理

C. 检查中发现的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

D. 有关负责人接到问题报告后应当及时处理

E. 检查及处理情况应当如实记录在案

A. 应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理

C. 检查中发现的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

D. 有关负责人接到问题报告后应当及时处理

E. 检查及处理情况应当如实记录在案

A. 应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理

C. 检查中发现的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

D. 有关负责人接到问题报告后应当及时处理

E. 检查及处理情况应当如实记录在案

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经验性检查

B. 对检查中发现的安全问题,可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处埋

D. 检查及处理情况应当如实记录在案

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 应当每天在施工现场开展安全检查

B. 对检查中发现的安全事故隐患，应当立即报告（处理）

C. 不能处理的，应当及时报告项目负责人和企业安全生产管理机构，项目负责人应当及时处理

D. 检查及处理情况应当记入项目安全管理档案

E. 现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理;不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位对检查中发现的安全问题，应当立即处理

C. 生产经营单位对检查中发现的安全问题，视情况需要进行处理

D. 生产经营单位对检查中发现的安全问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位对检查中发现的安全问题，应当立即处理

C. 生产经营单位对检查中发现的安全问题，视情况需要进行处理

D. 生产经营单位对检查中发现的安全问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

A. 正确

B. 错误

A. 监控危险性较大分部分项工程

B. 及时排查处理施工现场安全事故隐患

C. 发生事故时，应当按规定及时报告并开展现场救援

D. 设置安全生产管理机构

E. 保证安全生产投入

A. 监控危险性较大分部分项工程

B. 及时排查处理施工现场安全事故隐患

C. 发生事故时，应当按规定及时报告并开展现场救援

D. 设置安全生产管理机构

E. 保证安全生产投入

A. 监控危险性较大分部分项工程

B. 及时排查处理施工现场安全事故隐患

C. 发生事故时，应当按规定及时报告并开展现场救援

D. 设置安全生产管理机构

E. 保证安全生产投入

A. 监控危险性较大分部分项工程

B. 及时排查处理施工现场安全事故隐患

C. 发生事故时，应当按规定及时报告并开展现场救援

D. 设置安全生产管理机构

E. 保证安全生产投入

A. 监控危险性较大分部分项工程

B. 及时排查处理施工现场安全事故隐患

C. 发生事故时，应当按规定及时报告并开展现场救援

D. 设置安全生产管理机构

E. 保证安全生产投入

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 检查发现人员不安全行为的，应当立即制止，并告知正确行为举止;发现隐患的，应当告知岗位人员

B. 厂（处）间互查或督察的，应向隐患所属厂（处）通报

C. 厂（处）内部巡查的，应视所跨级别向问题所属工场或课通报

D. 检查中发现的一切问题均记入《隐患排查治理工作台账》

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 中国证券业协会

B. 董事会

C. 中国基金业协会

D. 中国证监会及相关派出机构

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。

D. 检查及处理情况应当如实记录在案。

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。

D. 检查及处理情况应当如实记录在案。

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 对检查中发现的安全问题，可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。

D. 检查及处理情况应当如实记录在案。

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B. 5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C. 3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

D. 3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构