更多“证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益.社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用”相关的问题
第1题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第2题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益.社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第3题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则
A.
自愿
B.
公平
C.
诚实信用
D.
客户利益至上
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第4题
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，可以适当从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人牟取属于本公司的商业机会。（）
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第5题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。
A.
具有良好的职业道德与守法意识
B.
不以本人或者他人名义从事期货交易
C.
不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.
充分揭示期货交易风险
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第6题
基金管理人.基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。
A.
自愿
B.
公平
C.
公开
D.
诚实信用
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第7题
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.
诚实守信，恪尽职守
B.
保守客户的商业秘密
C.
充分揭示期货交易风险
D.
具有完全民事行为能力
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第8题
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.
客户合法利益优先
B.
客户盈利优先
C.
承诺收益
D.
严格执法
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第9题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.
诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.
以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
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第10题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第12题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第13题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.
代理客户从事期货交易
C.
以本人或者他人名义从事期货交易
D.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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第14题
资产管理业务的基本要求包括（）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②③
D.
②③④
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第15题
我国宪法规定公民在行使政治自由和权利时，不得（）。
A.
损害国家、社会、集体的利益
B.
损害企业法人的利益
C.
损害其他公民的合法的自由和权利
D.
损害国家机关的利益
E.
损害公共利益
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第16题
我国宪法规定公民在行使政治自由和权利时，不得（）。
A.
损害国家、社会、集体的利益
B.
损害企业法人的利益
C.
损害其他公民的合法的自由和权利
D.
损害国家机关的利益
E.
损害公共利益
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第17题
（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。
A.
忠诚义务
B.
诚信义务
C.
公开义务
D.
专业义务
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第18题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A.
事先不需要取得客户同意
B.
事后不需告知客户
C.
不需向证券交易所报告
D.
防范利益冲突.保护客户合法权益
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第19题
期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
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第20题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管.托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.
①②③④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①④
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第21题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①③④
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第22题
下列说法有误的是（）。
A.
信息不对称是市场存在的基础
B.
基金持有人与基金管理人之间是信托关系
C.
基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
D.
基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
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第23题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第24题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（）。
A.
如实向投资者申明其执业能力
B.
以个人名义接受投资者委托
C.
如实向投资者告知投资期货投资的风险
D.
确保股东利益最大化
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第25题
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。
A.
保守客户的商业秘密
B.
定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C.
维护客户合法权益
D.
以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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第26题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑥
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第27题
在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（）。
A.
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.
严格遵守所在机构的授权制度
C.
严格遵守所在机构工作纪律，服从领导
D.
秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业
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第28题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
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第29题
《中华人民共和国消费者权益保护法》的基本原则是（）。
A.
自愿、平等、公平、诚实信用原则
B.
对消费者特别保护的原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
E.
消费者与经营者权利义务一致性原则
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第30题
我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示.按时他人从事相关交易活动
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第32题
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A.
具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.
保守客户的商业秘密
C.
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.
维护客户合法权益
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第33题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。
A.
募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.
募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
C.
募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
D.
募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
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第34题
以下关于忠诚廉洁要求的说法中，正确的是（）。
A.
接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.
利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.
利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.
保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失
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第35题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.
1、2
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第36题
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（）
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第37题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第38题
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.
客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.
自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.
客户利益优先；公平对待
D.
自身利益优先；公平对待
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第40题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第41题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第42题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第43题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势.持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第44题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平.效益.诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务
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第45题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
E.
行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则
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第46题
消费者权益保护法的核心原则是（）。
A.
平等原则
B.
诚实信用原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
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第47题
消费者权益保护法的核心原则是（）。
A.
平等原则
B.
诚实信用原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
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第48题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第49题
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。
A.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.
公平地对待其管理的不同基金财产
C.
玩忽职守，不按照规定履行职责
D.
侵占.挪用基金财产
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第50题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
