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第1题
（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
期货交易所
D.
客户本人
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第2题
下列关于期货账户注销交易编码的表述，正确的有（）。
A.
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B.
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所
C.
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司
D.
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司
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第3题
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）
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第4题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A.
期货交易所交易结算系统
B.
期货公司结算系统
C.
中国期货保证金监控中心统一开户系统
D.
期货公司交易系统
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第5题
下列关于期货公司对客户资料管理的表述，正确的有（）。
A.
期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致
B.
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核
C.
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护
D.
期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料
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第6题
（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货交易所
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第7题
中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.
内部资金账户
B.
期货结算账户
C.
客户姓名或者名称
D.
交易编码
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第8题
期货市场客户统一开户系统由（）建立和维护。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货市场监控中心有限公司
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第9题
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改。（）
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第10题
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）
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第11题
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.
期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.
期货公司应当为客户申请交易编码
C.
客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.
经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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第12题
期货公司为客户申请各期货交易所交易编码，统一通过监控中心办理，不需要经过期货交易所。（）
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第13题
期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第14题
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。
A.
期货交易所
B.
期货合约
C.
期货交易品种
D.
期货公司
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第15题
期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第16题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国证券登记结算公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第17题
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。（）
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第18题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.
客户
B.
期货公司
C.
中国期货保证金监控中心
D.
中国期货业协会
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第19题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（)。
A.
监控中心
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货公司
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第20题
（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货公司
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第21题
监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
A.
客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.
个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.
一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.
客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
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第22题
监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A.
客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.
个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.
一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.
客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
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第23题
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。
A.
要求期货公司补齐或更正申请材料
B.
要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.
退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.
退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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第24题
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，不会退回客户交易编码申请。
A.
客户资料不符合实名制要求
B.
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.
客户没有期货交易的经历
D.
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
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第25题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司
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第26题
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时.监控中心应当退回申请，并告知期货公司。（）
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第27题
监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货公司。
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第28题
中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A.
客户资料不符合实名制要求
B.
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.
客户没有期货交易的经历
D.
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
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第29题
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
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第30题
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。（）
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第31题
（）应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
期货交易结算中心
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第32题
期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A.
一户一码
B.
一户多码
C.
多户一码
D.
多户多码
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第33题
证券公司不得（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.
代客户接收、保管或者修改交易密码
D.
协助办理开户手续
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第34题
期货交易所实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。（）
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第35题
关于证券公司，以下做法错误的有（）。
A.
代客户下达交易指令
B.
维护期货交易系统的稳定运行
C.
用客户的交易编码进行期货交易
D.
协助期货公司向客户提示风险
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第36题
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）
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第37题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第38题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（）
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第39题
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。
A.
发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
B.
实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
C.
仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D.
对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户
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第40题
《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户.设置交易编码，不得混码交易。
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第41题
证券公司以下做法错误的有（）。
A.
对开户资料进行审查
B.
代客户接收、保管或者修改交易密码
C.
利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
D.
代客户下达交易指令
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第42题
小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
B.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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第43题
期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
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第44题
目前，我国对境内外客户的管理实行统一原则，必须实名认证，一户一码，开户要求一致。境外交易者遵循交易者适当性原则，交易者有交易经历要求、资金要求和知识测试要求。（）
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第45题
期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。
A.
客户姓名或者名称
B.
客户的资金投入
C.
客户有效身份证明文件号码
D.
客户期货结算账户户名
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第46题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第48题
证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
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第49题
下列说法中正确的是（）。
A.
客户一旦下达委托就不得撤销
B.
证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.
客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D.
在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
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第50题
期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）。
A.
对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B.
核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.
确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.
个人身份证必须为中华人民共和国身份证
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
