期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（）

A. 正确

B. 错误

A. 最大限度地维护投资者利益

B. 为投资者创造最大权益

C. 维护投资者的合法权益

D. 满足投资者的各项要求

A. 谨慎

B. 真诚

C. 勤勉

D. 尽责

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B. 保守客户的商业秘密

C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D. 维护客户合法权益

A. 保守客户的商业秘密

B. 定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析

C. 维护客户合法权益

D. 以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

A. 客户合法利益优先

B. 客户盈利优先

C. 承诺收益

D. 严格执法

A. 诚实守信，恪尽职守

B. 保守客户的商业秘密

C. 充分揭示期货交易风险

D. 具有完全民事行为能力

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

A. 具有良好的职业道德与守法意识

B. 不以本人或者他人名义从事期货交易

C. 不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D. 充分揭示期货交易风险

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B. 代理客户从事期货交易

C. 以本人或者他人名义从事期货交易

D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 自愿

B. 公平

C. 诚实信用

D. 客户利益至上

A. 如实向投资者申明其执业能力

B. 以个人名义接受投资者委托

C. 如实向投资者告知投资期货投资的风险

D. 确保股东利益最大化

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

A. 了解投资者的财务状况

B. 缴纳服务保证金

C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D. 客观地告知投资者期货投资的特点

A. 通过商业银行购买开放式基金

B. 购买商业银行发售的纸黄金产品

C. 从事期货交易

D. 泄露内幕消息

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易

B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密不得泄露、传递给他人

C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 加强期货从业人员的资格管理

B. 加强市场管理

C. 规范期货从业人员的执业行为

D. 适当投资者更好的盈利

A. 对重要事实予以明示

B. 不区分客观事实与主观判断

C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D. 刻意与投资者意见保持一致

A. 应当遵守金融信息传播相关规定

B. 应当保护他人的知识产权

C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 根据进入期货市场目的的不同，期货交易者可分为套期保值者与投机者

B. 按照交易者是自然人还是法人划分，期货交易者可分为个人投资者和机构投资者

C. 按照开户身份和交易特征来划分，可以将交易者划分为自然人、产业客户、特殊法人、期货资管等

D. 在《期货法》草案中，根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，交易者可以划分为普通交易者和专业交易者

A. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

B. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C. 期货从业人员因工伤住院

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 期货交易所的自律规则

D. 《期货交易管理条例》

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

A. 投资者

B. 聘用期货从业人员的期货经营机构

C. 其他期货经营机构

D. 其他期货从业人员

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益，套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的，而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

A. 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

A. 客货运经营者应定期加强从业人员驾驶技能的训练，安全知识和法律常识由从业人员自行学习掌握

B. 从事客货运的驾驶人员连续驾驶时间不得超过10个小时

C. 从业人员应当遵守道路运输操作规程，不得违章作业

D. 从事旅客运输的驾驶员应当5年内无重大以上交通事故记录

A. 客货运经营者应定期加强从业人员驾驶技能的训练，安全知识和法律常识由从业人员自行学习掌握

B. 从事客货运的驾驶人员连续驾驶时间不得超过10个小时

C. 从业人员应当遵守道路运输操作规程，不得违章作业

D. 从事旅客运输的驾驶员应当5年内无重大以上交通事故记录

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

A. 职业品德

B. 执业纪律

C. 专业胜任能力

D. 职业责任

A. 正确

B. 错误

A. 管理

B. 专业

C. 服务

D. 安保

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件