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第1题
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
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第2题
会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。
A.
表决同意的会员
B.
全体会员
C.
理事
D.
所有人
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第3题
会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
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第4题
会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
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第5题
会员大会或者股东大会决定解散时，期货交易所可以解散（）
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第6题
下列说法错误的是（）。
A.
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B.
期货交易所统一实行全员结算制度
C.
期货交易所可以实行会员分级结算制度
D.
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
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第7题
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
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第8题
期货公司拟免除（）职务的。应当将免除决定报告监管部门。
A.
监事会主席
B.
独立董事
C.
首席风险官
D.
董事长
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第9题
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.
期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
C.
期货公司应当立即向期货交易所报告
D.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
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第10题
期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.
国务院
B.
中国证监会
C.
期货交易所员工大会
D.
期货业协会
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第11题
小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A.
违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得
B.
正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.
正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D.
正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
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第12题
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。
A.
中国期货业协会网站
B.
期货交易所网站
C.
中国证监会指定报刊
D.
中国证监会网站
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第13题
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
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第14题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第15题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第16题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第17题
下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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第19题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第20题
下列关于大户报告制度的说法正确的是（）。
A.
交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告
B.
交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向中国证监会报告
C.
交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告
D.
交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告
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第21题
按照我国大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（）。
A.
客户直接向交易所报告
B.
客户通过期货公司会员向交易所报告
C.
会员向结算机构报告
D.
会员向交易所报告
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第22题
（）为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
A.
实行会员分级结算制度的期货交易所
B.
期货公司
C.
实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员
D.
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员
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第23题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第24题
期货当日结算时，会员交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分，应从会员结算准备金中扣划。（）
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第25题
境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。其中境内特定品种由（）确定并公布。
A.
证券交易所
B.
期货交易所
C.
期货业协会
D.
中国证券监督管理委员会
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第26题
基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A.
10日，5日
B.
5日，10日
C.
10日，10日
D.
5日，5日
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第27题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第28题
会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
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第29题
境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货交易所
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第30题
（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货交易所
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第31题
纪律惩戒决定生效之后，（）将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。
A.
期货交易所
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
中国证券监督管理委员会
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第32题
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
商务部
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第33题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。
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第34题
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。
A.
中国证监会书面确认
B.
基金募集期限届满
C.
聘请法定验资机构
D.
提交验资报告
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第35题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第36题
在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.
董事长
B.
总经理
C.
董事会秘书
D.
董事
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第37题
期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第38题
（）负责组织期货从业资格考试。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第39题
当前，国际期货市场的发展特点是（）。
A.
交易所由公司制向会员制发展
B.
世界各国纷纷成立期货交易所，交易中心日益分散
C.
交易所兼并重组趋势明显
D.
金融期货交易量大大超过商品期货交易量
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第40题
下列关于会员制期货交易所会员大会制度的描述，正确的有（）。
A.
会员大会由理事会召集
B.
会员大会由理事长主持
C.
召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
D.
临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
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第41题
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
中国证监会和财政部
D.
期货交易所
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第42题
依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
期货交易所和中国期货业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第43题
期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。
A.
三个交易日内
B.
两个交易日内
C.
下一交易日开市前
D.
当日
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第44题
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）
A.
期货交易所
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
中国证监会派出机构
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第45题
依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.
期货交易所所在地人民政府
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货保证金安全存管监控机构
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第46题
根据《期货交易管理条例》，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是（）。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
期货保证金安全存管监控机构
D.
期货交易所
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第47题
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
保证金监控中心
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第48题
下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。
A.
会员制期货交易所由全体会员共同出资组建
B.
会员制期货交易所每个会员都需要缴纳一定的会员资格费作为注册资本
C.
会员制期货交易所是以全部财产承担有限责任的非营利性法人
D.
会员制期货交易所的注册资本是向社会公众筹集的
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第49题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（）。
A.
任职决定文件
B.
相关会议的决议
C.
相关人员的任职资格核准文件
D.
高级管理人员职责范围的说明
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第50题
期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即向期货交易所报告
B.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.
期货公司应当立即向监管机构报告
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