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第1题
下列属于中国期货业协会职责的有（）。
A.
依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
B.
对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.
制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.
教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
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第2题
下列属于中国期货业协会的职责的有（）。
A.
建立期货从业人员信息数据库
B.
组织期货从业人员后续职业培训
C.
对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
D.
设立专门的纪律惩戒及申诉机构
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第3题
下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费
C.
中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会
D.
中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
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第4题
下列有关中国期货业协会的说法，错误的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人
B.
中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成
C.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会
D.
中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
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第5题
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证券业协会
D.
各期货公司
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第6题
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.
期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.
期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.
期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
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第7题
证券交易所的非会员理事由（）委派。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国期货业协会
D.
中国银行业协会
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第8题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第9题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货公司
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第10题
通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。
A.
中国期货业协会颁发的资格证书
B.
中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.
中国证监会颁发的从业资格证书
D.
中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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第11题
（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货交易所
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第12题
（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货公司
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第13题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第14题
下列情形中不属于中国期货业协会应当在10日内接到报告的是（）。
A.
期货从业人员因身体原因暂时不能上班
B.
期货从业人员辞职
C.
期货从业人员死亡
D.
期货从业人员被解聘
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第15题
期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第16题
（）负责组织期货从业资格考试。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第17题
期货合约是指由（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证券会
D.
中国期货业协会
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第18题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第19题
期货公司应当按照（）规定的方式编制并报送风险监管报表
A.
期货公司
B.
期货业协会
C.
中国证监会
D.
证券业协会
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第20题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第21题
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.
制定和实施行业自律规则
B.
制定行业执业标准和业务规范
C.
研究论证业内相关政策与方案
D.
提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
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第22题
期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A.
国务院期货监督管理机构
B.
中国证监会
C.
中国期货业协会
D.
期货交易所
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第23题
我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.
中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货业协会
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第24题
期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）
A.
期货交易所自有账户中的资金
B.
期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
C.
期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D.
属于期货交易所自有的有价证券
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第25题
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由（）制定。
A.
中国金融期货交易所
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第26题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第27题
依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
期货交易所和中国期货业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第28题
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.
中国期货业协会
B.
中国银保监会
C.
国务院期货监督管理机构
D.
中国人民银行
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第29题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第30题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.
客户
B.
期货公司
C.
中国期货保证金监控中心
D.
中国期货业协会
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第31题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国证券登记结算公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第32题
中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第33题
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
商务部
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第34题
纪律惩戒决定生效之后，（）将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。
A.
期货交易所
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
中国证券监督管理委员会
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第35题
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。
A.
中国期货业协会网站
B.
期货交易所网站
C.
中国证监会指定报刊
D.
中国证监会网站
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第36题
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
保证金监控中心
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第37题
2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
发改委
D.
中国证券期货业协会
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第38题
小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守（）。
A.
相关的法律法规
B.
中国证监会的规定
C.
中国期货业协会的自律规定
D.
期货交易所的自律规定
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第39题
根据《期货交易管理条例》，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是（）。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
期货保证金安全存管监控机构
D.
期货交易所
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第40题
期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.
会员
B.
期货交易所
C.
期货交易公司
D.
中国期货业协会
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第41题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
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第42题
期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.
国务院
B.
中国证监会
C.
期货交易所员工大会
D.
期货业协会
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第43题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第44题
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。
A.
制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B.
开展与期货市场监督管理有关的国际交流，合作活动
C.
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
D.
对违反期货市场监管管理法律，行政法规的行为进行查处
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第45题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第46题
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
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第47题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（)。
A.
监控中心
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货公司
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第48题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第49题
中国期货业协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。
A.
训诫
B.
公开谴责
C.
取消会员资格
D.
限期整改
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第50题
依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.
期货交易所所在地人民政府
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货保证金安全存管监控机构
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
