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期货公司独立性要求的具体要求是()。

A. 经营独立

B. 管理独立

C. 服务独立

D. 股权独立

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第1题

期货公司独立性要求的具体要求是()。

A. 经营独立

B. 管理独立

C. 服务独立

D. 股权独立

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第2题

客户甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,造成甲一定损失,则甲可以()。

A. 要求期货交易所承担违约责任

B. 要求期货公司承担侵权责任

C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D. 要求期货公司承担赔偿责任

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第3题

根据期货公司管理的独立性要求,期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时,不允许相互通知,以免干扰期货公司的正常运营。()

A. 正确

B. 错误

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第4题

申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是()。

A. 大学专科以上

B. 大学本科以上

C. 取得专科以上学位

D. 取得学士以上学位

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第5题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要通知期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第6题

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当由()提名并聘任首席风险官。

A. 董事会

B. 股东会

C. 监事会

D. 公司章程的规定依法

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第7题

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官()。

A. 不需要独立董事同意即可

B. 应当经超过1/2的独立董事同意

C. 应当经超过2/3的独立董事同意

D. 应当经全体独立董事同意

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第8题

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()。

A. 拟任职的人员应当符合相应的任职条件

B. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

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第9题

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定,若有独立董事,还应当经全体独立董事同意。

A. 正确

B. 错误

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第10题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

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第11题

期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

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第12题

作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()

A. 正确

B. 错误

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第13题

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

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第14题

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。()

A. 正确

B. 错误

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第15题

期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

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第16题

关于人类需要,下列描述错误的是()。

A. 人的需要具有社会性

B. 人的需要和动物的需要没什么不同

C. 人的需要是人脑对生理和社会需求的反映

D. 人的需要是个体对内部环境和外部生活条件的稳定要求

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第17题

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有()。

A. 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意

C. 应根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

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第18题

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()。

A. 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉期货交易所

B. 张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼

C. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D. 期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失

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第19题

期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。()

A. 正确

B. 错误

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第20题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列表述正确的是()。

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

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第21题

在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事?()

A. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

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第22题

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A. 报告权

B. 知情权

C. 经营权

D. 决策权

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第23题

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。

A. 正确

B. 错误

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第24题

期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系

A. 独立、客观

B. 公平、公正

C. 自由、民主

D. 自主

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第25题

期货公司应当根据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 公司章程

D. 期货业协会

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第26题

期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体()同意。

A. 独立董事

B. 董事长

C. 理事长

D. 股东大会

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第27题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确()的协作程序和规则。

A. 办理开户

B. 行情和交易系统的安装维护

C. 客户投诉的接待处理

D. 保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第28题

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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第29题

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

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第30题

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

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第31题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第32题

下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?()

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第33题

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,正确的是()。

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项

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第34题

期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式主要有()。

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务,期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务,期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司,期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标,通过期货或者现货工具进行风险管理,来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所,期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标,通过期货或者现货工具进行风险管理,来帮助企业客户完成保值目标

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第35题

下列关于客户投诉方面的表述,错误的是()。

A. 期货公司应当公开投诉处理流程

B. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

C. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

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第36题

塔机安装安全技术交底应包括以下内容:()

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第37题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第38题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第39题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第40题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第41题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第42题

塔机安装安全技术交底应包括的内容有()。

A. 塔机的性能参数

B. 塔机司机操作要求

C. 安全操作要求和应急措施

D. 安装部件的重量、重心和吊点位置

E. 辅助设备、机具的性能及操作要求

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第43题

下列关于期货市场的居间人的说法,正确的有()。

A. 只能受期货公司的委托

B. 可以接受期货公司支付的报酬

C. 可以是公民、法人

D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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第44题

申请设立期货公司,需要具备的条件包括()。

A. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

B. 有合格的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格

D. 有健全的风险管理和内部控制制度

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第45题

期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司()应当对前款规定事项进行检查落实。

A. 总经理

B. 总经理制定的副总经理

C. 首席风险官

D. 董事长

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第46题

甲是乙的分包单位,若甲出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第47题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第48题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第49题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第50题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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