更多“根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券.期货投资咨询人员在报刊.电台.电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时，必须（）。Ⅰ.注明所在证券.期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明”相关的问题
第1题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券.期货投资咨询人员在报刊.电台.电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时，必须（）。Ⅰ.注明所在证券.期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第4题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第5题
证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券.期货投资咨询服务Ⅲ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料Ⅳ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息.市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第6题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.
10；15
B.
10；10
C.
8；10
D.
5；10
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第7题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第8题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券.期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第10题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第11题
证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险与客户共担
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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第13题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第14题
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.
至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.
有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.
有1亿元人民币以上的注册资本
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第15题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第16题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第18题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第19题
证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第20题
证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。1.项目负责人2.合作内容3.起止时间4.版面安排或者节目时间段
A.
2、3
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
1、2
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第21题
证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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第22题
（）及其授权的地方派出机构负责对证券.期货投资咨询业务的监督管理。
A.
中国证监会
B.
国务院
C.
财政部
D.
中国证监会与财政部
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第23题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第24题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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第25题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播.电视.网络等公众媒体以及报告会.交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第26题
下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。
A.
期货投资咨询业务的风险揭示书
B.
风险管理意见
C.
研究分析报告和交易咨询建议
D.
期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
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第27题
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（）
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第28题
（）应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.
①②
B.
③④
C.
①③④
D.
①②③④
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第29题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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第30题
中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
①②③④
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第31题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第32题
对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。
A.
完整.客观.准确的运用有关信息.资料
B.
规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
C.
引用有关信息.资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.
谨慎.诚实.勤勉尽责
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第33题
甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。
A.
甲公司还需增资至少50万元人民币
B.
甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
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第34题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（）。
A.
向客户约定分享收益或共担风险
B.
以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第35题
证券投资顾问可通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第37题
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明研究分析人员姓名、（）、等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
A.
期货公司名称
B.
期货公司业务资格
C.
从业证号
D.
制作日期
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第38题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第39题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。
A.
应当遵守金融信息传播相关规定
B.
应当保护他人的知识产权
C.
应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D.
在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
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第40题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
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第41题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）
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第42题
证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.
期货从业人员资格
B.
证券投资咨询资格
C.
证券销售人员资格
D.
期货投资咨询资格
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第43题
期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。
A.
向客户做获利保证
B.
对市场走势做出确定性的判断
C.
以公司名义收取服务报酬
D.
利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
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第44题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第46题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，正确的是（）。
A.
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.
期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
C.
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定
D.
期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项
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第48题
我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律.行政法规禁止的其他行为
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第49题
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料③不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析.预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告.提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第50题
下列说法正确的是（）。
A.
被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议
B.
预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.
证券投资分析报告.投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
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搜题
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